今日股市行情2022-08-22 06:40:43
证券时报记者 刘艺文
近日，中证协披露了首次公布发行股票配售对象黑名单公告（2022年第7号）。公告称，在2022年6月的3个主板IPO项目网下申购过程中，有3股票票配售对象因违反相关规定而被列入黑名单，限制时间自2022年8月22日至2023年2月21日。今日股票行情行情
证券时报记者注意到，包含此次公布的名单在内，截至8月21日，今年以来中证协一共公布了7份首次公布发行股票配售对象黑名单、5份首次公布发行股票配售对象限制名单等公告，包含自然人、公司自有账户、券商机构、私募基金产品在内的400多个账户被限制在肯定时间内参与打新。
限制打新增多3户今日股票行情行情
根据《首次公布发行股票承销业务规范》和《首次公布发行股票网下投资者治理细则》规定，为规范首次公布发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，中证协决策对3个违规的股票配售对象进行处罚。根据中证协官网近日披露的信息，在2022年6月的3个主板IPO项目网下申购过程中，有3股票票配售对象存有违反《首次公布发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的情形，因此被列入黑名单。
具体看来，此次被列入黑名单的3股票票配售对象均来自自然人账户，分别是余惠华自有资金账户、张序宝自有资金账户、傅林坚自有资金账户，受限制时间均为半年，开端日期和完毕日期分别是2022年8月22日、2023年2月21日。今日股票行情行情
按照规定，被列入限制名单期间，网下投资者所治理的全部配售对象均不得参与科创板、创业板(159915)、主板等版块相关项目的网下询价及配售；被列入限制名单期限届满后，网下投资者拟再次开展新股询价业务的，应该重新向协会申请注册。
证券时报记者注意到，包含此次公告在内，截至8月21日，今年以来中证协一共公布了7份首次公布发行股票配售对象黑名单、5份首次公布发行股票配售对象限制名单、3份首次公布发行股票网下投资者限制名单、1份网下投资者异样名单和2份公布募集基础设施证券投资基金配售对象限制名单等公告，包含自然人、公司自有账户、券商机构、私募基金产品在内的400多个账户被限制在肯定时间内参与打新。今日股票行情行情
从可查询到的情况看来，这些账户打新被限的一大重大原因，就在于弃购或部分弃购获配新股。
“拉黑”情形有哪些？今日股票行情行情
参照相关规定，此次被暂停打新的账户均违反了《首次公布发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的情形。
其中，第四十五条明确，网下投资者在参与网下询价时存有下列情形的，主承销商应该及时向协会报告：使用他人账户报价；投资者之间协商报价；同一投资者使用多个账户报价；网上网下同时申购；与发行人或承销商串通报价；托付他人报价；无真实申购意图进行人情报价；有意压低或抬高价格；提供有效报价但未参与申购；不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、无法审慎报价；机构投资者未建立估值模型；其他不独立、不客观、不诚信的情形。今日股票行情行情
第四十六条明确，网下获配投资者存有下列情形的，主承销商应该及时向协会报告：不符合配售资格；未按时足额缴付认购资金；获配后未恪守持有期等相关承诺的；协会规定的其他情形。
网下投资者或配售对象首次隐藏上述规定的情形之一，协会将其列入黑名单6个月；网下投资者或配售对象同时隐藏上述规定的两种至五种情形或隐藏单种情形累计两次至五次的，或被证监会采取行政监管措施的，协会将其列入黑名单12个月。 今日股票行情行情
七是注重确保投资人利益。对于红筹企业公司治理结构、运行标准等事宜可用注册地址相关法律法规的，注重其投资人利益护卫水准整体应该不少于地区相关法律法规要求的规定，并确保地区存托持有者具体具有的利益与海外基本证劵持有者的利益非常。
中国证券业协会发布《关于网下投资者参与全国股转系统股票向不特定合格投资者公布发行相关业务规则适用的通知》（通称“通告”），通告确立，已启用全国性股转系统精选层买卖管理权限并在研究会进行申请注册，且已在研究会线下投资人整治系统软件中填好含有全国性股转系统帐户标志账户（用以参加线下询价采购和认购）的配股目标，可参加全国性股转系统个股向不特殊合格投资者发布发售并在精选层挂牌上市新项目的线下询价采购和认购业务流程。
通告规定，线下投资人参加全国性股转系统个股向不特殊合格投资者发布发行网下询价采购和认购业务流程的，应依照《首次公布发行股票网下投资者治理细则》规定，深层次预测分析外国投资者信息内容，在充足刻苦钻研的基本上客观价格、合规管理认购，不可存在下列情况：应用别人帐户价格；投资人中间商议价格；同一配股目标应用好几个帐户价格；网络认证下另外认购；与外国投资者或主承销勾结价格；信赖别人价格；无真正认购用意开展人情世故价格；有心放低或拉高价钱；出示合理价格但未参加认购；不具有标价工作能力，或沒有严苛执行价格评定和决策制定、没法谨慎价格；投资者未创建估值模型；不符配股资质；未准时全额缴纳申购资产；获配后未遵守持有期等有关服务承诺的；别的不单独、不客观性、不诚实守信的情况及研究会要求的别的情况。
通告强调，配股目标一个自然年度内掩藏所述违反规定情况一次的，研究会将其纳入信用黑名单六个月；掩藏所述违反规定情况2次（含）之上的，研究会将其纳入信用黑名单十二个月。配股目标在科创板上市、电脑主板、中小板股票、创业板股票、全国性股转系统的违反规定频次合并计算。配股目标被纳入信用黑名单期内不可参加科创板上市、电脑主板、中小板股票、创业板股票初次发布股票发行及全国性股转系统个股向不特殊合格投资者发布发售新项目的线下询价采购及认购。
其他主主承销发现线下投资人在参加全国性股转系统个股向不特殊合格投资者发布发行网下询价采购和认购业务流程中存在违反规定情况的，应于发现违反规定情况后三个工作日内将违反规定信息内容及投资人有关说明（若有）申报研究会。
