力图还原券商今年挨罚的众生相

*ST 欧浦实际上早就彷徨在股票退市边沿，上市公司在今年四月二十四日至12月3日中间，持续数日股票跌停，股票价格立即从5元上位降至一元周边，且以后一直彷徨在一元周边。

另外，4月29日，*ST欧浦(002711)公布今年年度报告。年度报告显示信息，今年*ST欧浦(002711)主营业务收入1.84亿人民币，同比减少96.24%；纯利润5606.8万元，上年同期亏损41.79亿人民币，扭亏增盈。尽管扭亏增盈，但*ST欧浦(002711)年度报告還是被出示了没法表明建议的公示。中兴华会计会计师事务所（独特普通合伙）称没法描述建议的具体内容为违反规定贷款担保起诉事宜及其涉及到超大金额往来款项等。　在公布年度报告的另外，*ST欧浦(002711)表明，企业将会被创业板退市及其停止发售等。

除此之外，5月5日夜间，*ST欧浦(002711)公示称，4月29日，中国证监会向企业控股股东大家族组员之一陈礼豪下发了《调查通知书》。因陈礼豪因涉嫌违背证劵相关法律法规，依据《中华人民共和国证券法》的相关要求，中国证监会决策对其立案查处。

*ST欧浦(002711)的困境产生于2019年。2019年上半年度，*ST欧浦(002711)生产经营造成的现金流净收益为-0.56亿人民币，那时候企业表明，关键缘故是控股子公司欧浦小额贷资产净资金回笼等危害引发。企业也深陷负债贷款逾期困境，帐面价值2.三亿元的农田房地产遭受被查封，好几个银行帐户遭冻洁、强制性划扣。

在今年2月份*ST欧浦(002711)早已被中国证监会立案查处，缘故是企业因涉嫌信息公开违反规定违反规定。此外，企业也是今年始初，年度报告爆雷的企业之一，企业在今年四月二十四日对年报披露时间开展了整修，企业2019年销售业绩由本来的亏本2.58亿变成巨亏41.80亿元。*ST 欧浦2019年度财务报表也被瑞华会计师会计师事务所（独特普通合伙）出示没法表明建议的财务审计报告。

值得一提的是，最近，针对上市企业财务造假、诈骗等恶变违纪行为，中国证监会可以说联合行动。据证券日报的不彻底统计分析，近年来早已有*ST 欧浦、同济堂(600090)、ST 安通、德创环保(603177)、宜华生活(600978)、天夏智慧(000662)、天目药业(600671)、东方网力(300367)、中润资源(000506)、新疆浩源(002700)、长城影视(002071)、豫金刚石(300064)、ST时尚、延安必康(002411)、泰和科技(300801)、雅本化学(300261)、秀强股份(300160)、ST中捷(002021)、ST步森(002569)、亚太药业(002370)等17家A股公司新闻上市企业或有关工作人员接到中国证监会的调研通知单。

四月十六日，英国私募投资投资管理公司华平投资的分公司Amber　Gem亮相。当日神舟租车公示，Amber　Gem将分两支回收神舟租车累计17.11%股权。一大笔买卖方案分二步开展：在第一批股权收购协议中，Amber　Gem于四月十六日向神州优车国有独资附设企业按每一股2.3港币回收9860.八万股神舟租车股权，总价格约2.27亿港币；在第二批股权收购协议中，Amber　Gem向神州优车国有独资附设企业以每一股3.4港币有标准回收神舟租车股权不超过约2.64每股公积金。

券商中国记者梳理了券商各个业务线被罚的共性问题今天9条重大利好消息，力图还原券商今年“挨罚”的“众生相”，警示将来。

投行经纪两块罚单占比75%

经纪业务问题多样：一是员工方面关键是有的员工不具备相关资质今天9条重大利好消息，有的员工在外面违规兼职；二是客户方关键是没有落实好投资者适当性；三是其他的账户治理、两融、考核制度等也隐藏了风险点。

数量上，罚单关键聚合在经纪业务与投行业务，两者罚单数占比75%。经纪业务问题繁多且琐碎今天9条重大利好消息，很多“雷”都出在细节上。投行领域的问题则较为聚合，最突出的就是券商对发行人的部分信息核查不够充分。资管业务问题与经纪业务类似，问题繁多，千人千面，缺少共性。

券商中国记者根据监管公布信息梳理发觉，今年以来，券商一共收到了76张各类罚单(不包含从业人员今天9条重大利好消息，以公布时间为准，下同)。这些罚单类型有行政处罚、监管措施、自律处分等，来源关键是证监会，以及各地的证监局，罚单基础涉及了券商的经纪、投行、资管、钻研等关键业务。

“哦，如许......”钟铉点颔首。

珠泫闻言，愣愣的看着王太卡，眨了眨眼睛。

次日，早晨。

王太卡无奈“我那时跟你说，我非黑粉，按照那时的环境，你会信吗？”

这就是病根，再加上后来架空事务的发生，雅琳那么小的年数，深受冲击，心里就留下了疙瘩，直到今天也走不出来那种暗影。

说句诚恳话，看到大师都很厌恶韩py，我真的很欢快。因为写这本书最起头的目的，就是为了黑他。我乃至想过要不要有性无能之类的设定给他......嘿嘿嘿嘿！好开心！