证监会优化查审分别体制 规范行政处罚委运作

昨日，证监会公布了《行政处罚委员会组织规则》（简称《组织规则》），以符合新修订的《行政处罚法》相关要求，进一步规范中国证监会行政处罚委员会运作。

《组织规则》关键修订了五方面内容，一是明确行政首长负责制的基础原则。此次修订明确了行政处罚工作体制应该遵循行政首长负责制的基础原则，明确了行政处罚委员会“对按规定接收的案件提出专业审理意见，对行政处罚决策进行法制审核”的职责定位，厘清案件审理意见与行政处罚决策的关系，明确了主任委员负责下的“主审—合议”的案件审理制度。二是明确兼职审理委员的职责和定位。此次修订对兼职审理委员制度作出进一步明确，兼职委员与专职委员适用相同的任职条件，履行相同职责，均由证监会聘任，同时明确了委员任期的规定。三是明确巡回审理工作机制。近年来，为强化行政处罚与交易所一线监管的紧密衔接，行政处罚委员会寻求建立了巡回审理工作机制，针对提升行政处罚工作效率、便利当事人行使申辩权益发挥了积极作用，被实践证明具有显著的制度优越性，应在实践中予以坚持并不断完善，此次修订增加了对巡回审理工作机制的相关规定。四是规范案件审理程序。此次修订明确“平凡案件由一名委员主审，两名委员合议，特别情况可以增加合议委员。违法事实清晰、法律依据明确的案件，可以适用简易程序，由一名委员独任审理”。同时，规定简易程序与平凡程序的转换情形。根据案件不同情况适用不同的审理程序，既可以依法保障当事人合法权益，又可以合理配置审理资源，提高执法效率。五是完善行政处罚委员会、主任委员、副主任委员、委员的工作职责。为进一步优化“查审分别”体制，在行政处罚委员会的工作职责中增加“对调查部门移交的大要案进行预沟通”等职责；在主任委员的工作职责中增加“召集会议，会同证监会首席律师，钻研重大、疑难、复杂案件”职责，并将“决策案件是否由调查部门补充调查或者退回”的职责交由副主任委员履行；明确副主任委员负责行政处罚委员会的日常治理；在委员的工作职责中增加“参与案件审理规则、标准等的制定”的内容。通过完善各主体职责，可进一步厘清责任，理顺工作流程，提高执法效能。

证监会表达，下一次将再次贯彻“建制度、不干预、零容忍”方针，进一步规范行政处罚委员会运作，依法严肃打击资本销售市场违法违规行为，切实维护资本销售市场秩序。