深圳交所修定《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务

为进一步标准上市企业股权协议转让业务流程，优化业务流程实际操作，提升管控服务项目，提升工作中晶莹剔透度，认真执行为市场销售企业登记减负增效的规定，7月21日，深圳交易所修定《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》，配套设施制订《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南》，自发布生效日实施。

很多年来，深股股权协议转让业务流程运行稳定。2017年发布执行的《指引》，为正确引导有关市场销售企业登记标准申请办理协议转让，推动协议转让业务流程系统化、规范性和程序化交易充分发挥了重特大功效。本次修定《指引》坚持不懈市场销售社会化、法治化方位，以改善管控、改善服务为目地，多方位小结业务查询工作经验，从市场销售企业登记要求出发，关键重点围绕下列三个层面开展改动健全：一是适度减负增效，撤销要约收购免除行政许可事项文档、涉及到普通合伙人或海外法定代表人的协议书公正等6项原材料规定，进一步简单化申请办理原材料；二是晶莹剔透便捷，配套设施制订《办理指南》，优化原材料规定、参照文件格式文字和办理手续，为便捷市场销售企业登记申请办理业务流程出示清晰具体指导；三是风险性可控性，提升业务流程有关被告方服务承诺与确保內容，夯实监督责任，确立交易中心可对违规操作采用自我约束管控对策或政纪处分。

新制订的《办理指南》详细描述了业务查询情况、申请办理标准、办理手续、联系电话等內容，区别不一样情况列出来材料清单，并增加八个常见文档参照文件格式模版。《办理指南》充足吸取疫情防控期内业务查询的有利工作经验，确立能够根据邮递方法申请办理协议转让，另外搞好与先前发布的《关于通过协议转让方式进行股票质押式回购交易违约处置相关事项的通知》对接，重点表明股份质押认购毁约处理协议转让申请办理规定，有益于市场销售企业登记高效率便捷申请办理业务流程。

另外，深圳交易所立即小结答复很多年来业务查询中市场销售关注的疑难问题，制做了“深圳交易所上市企业股权协议转让业务流程Q&A”和“一图看懂深圳交易所上市企业股权协议转让业务流程”，积极靠前服务项目，让管控更有温度，帮助市场销售企业登记尽快搞清楚标准、遵守纪律、用好标准。（吴少龙）