银监会发布信托公司行政许可事项实施方法

证券日报新闻记者 杨卓卿

11月24日，银监会宣布发布《中国银保监会信托公司行政许可事项实施方法》（下称《方法》）。

银监会相关部门负责人表述，伴随着私募基金领域的持续进度、国务院办公厅“放管服改革”创新的逐步推进和进一步扩大进口政策的持续推动，为融入该前管控规定和领域重大进展环节必须，银监会融合早期市场销售市场准入制度工作中实践活动，对《中国银监会信托公司行政许可事项实施方法》开展了修定，施行了该《方法》，切实于进一步加强管控推动，提高准入条件管控工作中实效性，并自二零二一年1月1日起实施。

证券日报新闻记者注意到，与银监会2020年4月发布的《征求意见稿》对比，宣布版本号修改较少。最突显一处取决于，期货公司申请办理以原有财产从业股权投资业务流程资质，应当考虑三年无重特大违反规定违反规定运营纪录。而在征求意见版本号中，限定为2年。

除此之外，宣布发布的《方法》重要对有关管理层任职要求标准作了提升调节，并对一部分条文的描述开展了改动健全。

二零一五年，原银监施行《中国银监会信托公司行政许可事项实施方法》，对标准信托行业市场销售市场准入制度工作中具有了重特大的功效。本次修定方式，融合银监会早期施行的《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》《信托公司股权治理暂行方法》等有关规章制度文档，在加强公司股东管控层面确立了下列规定：

一是加强非金融企业入股投资期货公司资质证书规定，对拟变成期货公司大股东的非金融企业，在权益性投资账户余额占比、营运能力、资产总额占比等层面明确提出更严苛的准入条件规范。

二是加强公司股东入股投资自有资金核查规定，严格管理自筹资金注资。

三是严苛标准期货公司质押股权，进一步规定公司股东服务承诺不因所拥有期货公司股份的受（收）益权等方式开设私募基金等金融理财产品。

四是确立期货公司公司股东整治、公司股东的利益责任等相关内容应依照相关要求列入期货公司规章。

在正确引导期货公司转型发展进度层面，宣布发布的《方法》亦有目的性措施，重要包括：一是鼓励期货公司进行源头业务流程，调节“期货公司特殊目地私募基金委托组织资质”国家产业政策，适度放开对期货公司运营期限和监管评级的规定。二是正确引导期货公司加强合规管理核心理念，增加期货公司合规管理主管任职要求标准及批准程序流程內容。三是提升期货公司公司治理结构体制，加强董事管控，提升 董事履行职责的自觉性，明确规定董事在同一家期货公司就职時间总计不可超出六年。

银监会有关人员表述，下一次银监会可能再度具体指导期货公司坚定不移受委托人精准定位，勤奋寻找转型发展，坚持不懈回归本源，充分运用制度优势，提升服务中国实体经济发展趋势质效。