运用信息科技(159939)服务项目组织办理备案

中国证监会高新科技监管局办公室主任葛一苗表述，证券基金市场销售的安全性稳定运行高宽比借助信息科技(159939)系统软件。近些年，互联网大数据、云计算技术、人工智能技术(161631)、区块链技术等互联网金融在证券基金市场销售获得普遍的运用，减少了成本费，提升 了高效率，变成市场销售自主创新进度的重特大推动力之一，另外，其安全隐患和标准难题也深受关注。新《证券法》第160条要求了从业信息科技(159939)服务程序的证劵服务项目组织，应当报国务院办公厅证劵监管整治组织和国务院办公厅相关主管机构办理备案，并应当努力尽职、恪承担守，依照有关业务流程标准为证劵的买卖及有关主题活动出示服务项目。

所述要求将信息科技(159939)服务项目组织办理备案做为一项规章制度确立出来，集中体现了对证劵期货业信息科技(159939)和网络信息安全的重视。《监管规则适用指引——科技监管类第1号》包括办理备案范畴、登记备案、办理备案程序流程等，重要內容有三个层面。

一是依靠信息化管理方式提升办理备案工作中。运用信息科技(159939)服务程序组织备案号采集系统进行办理备案工作中，对备案号采集系统的浏览详细地址、客户账号申请方法等作了实际表明；将《备案规定》的办理备案事宜归纳为初次办理备案、重大事情办理备案和本年度办理备案三种办理备案种类，融合备案号采集系统的每个申报频道，各自表明了三种办理备案种类所需申报的原材料內容、原材料媒介、原材料递交的实际频道、递交步骤等事宜。

二是优化办理备案程序流程。先后对信息科技(159939)服务程序组织申报办理备案原材料、中国证监会高新科技监管局查看办理备案原材料、办理备案原材料撤销案件、受理办理备案、办理备案信息公开的实际程序流程和期限规定做出表明。

三是提升股票基金信息科技(159939)服务项目组织的办理备案分配。由于一部分信息科技(159939)服务程序组织另外从业证劵、股票基金信息科技(159939)服务程序业务流程，为缓解市场销售组织压力，规定股票基金信息科技(159939)服务项目组织对比本引导相关规定进行办理备案工作中；另外从业证劵和股票基金信息科技(159939)服务程序业务流程的，信息科技(159939)服务程序组织只需开展一次初次办理备案就可以。

（王君晖）