确立立案查处标准和调研管理权限

《处罚方法》共三十九条，重要內容包括，一是确立立案查处标准和调研管理权限。《处罚方法》要求中国证监会以及派出机构发现因涉嫌违背证券基金法律法规、政策法规和规章制度，合乎有关标准的，经准许后应当立案查处。另外，为确保行政许可工作中依规顺利进行，融合新证券法，进一步确立优化了中国证监会以及派出机构稽查管理权限和对策，及其不配合调研的情况及不良影响。二是标准证据调查个人行为。证据调查的规范化立即关联案子解决结果，是行政许可的重要。《处罚方法》融合有关法律法规和稽查实践活动，对调查取证规定、调研对策作了进一步确立。三是提升查审步骤。寻找多元化、多元化的查审方式，归类层次给予不一样解决，提高案子依法查处高效率。四是确立行刑衔接程序流程。融合稽查具体，确立“立即刑事案件移交”、“先惩罚后刑事案件移交”、“惩罚、刑事案件移交并行处理”等三种方式，提升证劵综合执法与刑事案件司法部门的有机化学对接。五是贯彻落实稽查公示公告和稽查整个过程纪录规章制度，要求对稽查整个过程开展纪录，行政许可管理决策依照政务信息发布的要求给予发布。六是提升对被告方的利益确保和对稽查人员的监管。（程丹）