在服务国家战略中实现自身做大做强

编者按：本期对话的金融家是东吴证券(601555)党委书记、董事长范力。作为从苏州证券（东吴证券(601555)前身）时代成长起来的资深券业专家，范力与这家孕育于长三角的特色券商风雨同舟走过了25年，参与并见证了东吴证券(601555)在服务國家战略、服务实体经济发展中不断做大做强的历程。股票行情哪里有

证券时报记者 王蕊

“多年来，东吴证券(601555)在服务國家战略、服务实体经济发展中不断增强自身实力。”东吴证券(601555)党委书记、董事长范力近日接受证券时报记者专访时说，东吴证券(601555)起于苏州，长于长三角，早早确立了“坚持根据地、融入长三角、服务中小微”的战略导向，深度服务区域经济发展进展，打造精品化券商。

近年来，注册制进一步推行，直接融资进展突出提速，深刻的结构性变化为证券行业带来了前所未有的进展机会。东吴证券(601555)亦在实践中勇于寻求，特别在服务区域中小企业进展方面形成了鲜亮特色。股票行情哪里有

竞相服务实体经济发展

证券时报记者：根据您的观看，证券行业近年来隐藏了哪些新行情趋势？

范力：我国多层次资本销售市场建设正在延续推进，2021年北交所的设立标志着资本销售市场服务中小企业的能力进一步增强，北交所肩负资本销售市场革新重任，为贡献了我国70%以上技术创新成果、80%以上新产品的中小企业提供直接融资服务。随着全方位推行股票发行注册制进一步强化，IPO销售市场有望进一步扩容提速。股票行情哪里有

与此同时，证券公司也纷纷抢抓资本销售市场革新机会，着力提升专业能力，助力资本销售市场高质量进展。其中，紧紧围绕注册制革新的要求，券商加快从单一业务转向多元化业务，实现从通道业务到综合型服务商的转型，其它券商还加强投行与钻研、投资、财富治理等业务条线的广泛协同，重构投行业务链，证券行业服务实体经济发展的能力显著提升。

证券时报记者：在此过程中，东吴证券(601555)是如何找准切入点实现自身进展的？

范力：截至今年6月底，东吴证券(601555)总资产为1325.12亿元、归属于上市公司股东的净资产为372.98亿元，较上市前（153.73亿元、42.58亿元）分别增长7.6倍、7.8倍，在全国137家券商中的综合实力排名从40位左右上升到20位左右。股票行情哪里有

这背后，是东吴证券(601555)多年来不断在服务國家战略、服务实体经济发展过程中增强自身实力的结局。紧紧围绕党中心、国务院以及省、市一系列重大决策部署，东吴证券(601555)在实践中勇于寻求，特殊是在服务区域中小企业进展方面取得一系列行业领先的突破，形成了鲜亮特色。

首先，东吴证券(601555)全方位对接注册制革新，提供全生命周期金融服务。截至目前，东吴证券(601555)已保荐70家企业上市，帮忙企业累计融资超2500亿元。依托苏州智能制造产业集聚、台资企业众多等特色优势，东吴证券(601555)打造具有针对性的专业团队，为企业提供全流程优质金融服务，寻求建立台企沙龙服务机制，并通过多种方式合计投资15家苏州科创板企业，促进科技与资本高效融合。

其次，东吴证券(601555)坚守新三板业务领域，在北交所赛道取得差异化优势。东吴证券(601555)是最早取得新三板业务资格的券商之一，深耕新三板业务近10年，至今已帮忙451家企业挂牌新三板，销售市场排名第5，为北交所业务涵养了储备池。股票行情哪里有

此外，东吴证券(601555)大力推进公募REITs，为基础设施建设拓展空间。进展基础设施领域公募REITs能够盘活存量资产促进内循环，减轻地方财政局压迫，降低宏观杠杆率，是國家重点鼓舞的方向。2021年6月，首批9单公募REITs正式上市，东吴苏园REITs项目名列其中。

深耕长三角

全力践行國家战略股票行情哪里有

证券时报记者：东吴证券(601555)一贯强调“根据地”战略，您认为公司在寻求特色化进展方面有何可借鉴的经验？

范力：东吴证券(601555)起于苏州，长于长三角，因此人们确立了“坚持根据地、融入长三角、服务中小微”的战略导向，将自身定位为地方经济发展进展的宣传队、服务队和招商队，深度服务区域经济发展进展，打造精品化券商。

一是坚持根据地战略，全力服务区域经济发展进展。苏州是全球最大的工业城市之一，有庞大的创新型企业集群。基于此，东吴证券(601555)与苏州各县市（区）签署全方位战略合作协议，为地方政府及其辖区内企业提供全方位的金融服务，重点紧紧围绕苏州四大先进产业集群（电子信息、装备制造、生物医药(512290)和先进材料）成立四个专业化上市服务团队。东吴证券(601555)投行业务目前在苏州地区市占率维持第一，已保荐承销37家苏州企业IPO上市，并推出苏州制造系列指数，助力打造高水平产业创新集群。股票行情哪里有

二是创新金融工具，突出服务中小微品牌亮色。紧紧围绕服务國家战略、服务实体经济发展，东吴证券(601555)贡献了一系列行业领先的实践，先后成功发行了全国首批创新创业债券、首批创新创业可转换债券、全国首单绿色碳中和科技创新债等，截至目前双创债发行数量占全国销售市场22%，连续6年位居行业第一。

三是发挥专业优势，积极引进外部金融资源。东吴证券(601555)加大央地合作力度，与中国人寿(02628)成功联手设立规模为100亿元的国寿东吴（苏州）城市进展基金，助推苏州产业转型升级。同时，东吴证券(601555)着力发挥投资基金的作用，服务创新集群建设，在苏州各版块设立科创培养基金；设立东吴产业并购引导基金，关心苏州“两高六新”优势产业；设立25亿元规模的苏州市上市进展引导基金，支持苏州市上市民营企业进展等。

证券时报记者：能否举例分享东吴证券(601555)在服务实体经济发展方面的创新举措？股票行情哪里有

范力：比如在支持科技创新、产业升级方面，东吴证券(601555)积极响应苏州市大力进展产业创新集群的号召，聚焦电子信息、装备制造、生物医药(512290)、先进材料四大主导产业，通过成立“百人团”和战略客户服务小组的形式，为科技创新企业提供一揽子全产业链投融资服务。通过成立并购重组和定增基金，助力苏州龙头上市公司做大做强。当前，人们还在高标准推进“东吴吴中智能科技产业园”建设，引导科创企业落户产业园。

在服务碳中和國家战略方面，东吴证券(601555)积极贯彻绿色进展理念，大力进展绿色债券。2021年，东吴证券(601555)绿色债券发行数量跃升行业第二，绿色债券发行规模52.21亿元，同比大幅增长204%。今年上半年，东吴证券(601555)成功发行绿色债券3单，规模28.8亿元，均排名行业前五。

在乡村振兴方面，东吴证券(601555)成功运作东吴乡村振兴产业进展引导基金，先后促进实施了吴中漫山岛旅行开发、常熟支塘镇工业聚合区改造、周庄影视基地建设等项目，促进乡村一二三产业联合进展。去年以来，东吴证券(601555)支持农发集团服务乡村振兴，通过各种金融工具募资近25亿元。股票行情哪里有

坚定自身站位

投身革新浪潮

证券时报记者：结合国内证券业多年进展经验，您认为证券公司怎样才能更好地穿越周期波动，行稳致远？股票行情哪里有

范力：证券公司作为资本销售市场重大的中介机构，在服务新经济发展进展、推进产业转型升级等方面发挥着重大作用。而证券公司要行稳致远，首先就要加强党的全方位领导，把牢革新进展航向。将党的领导贯穿于革新进展的始终，是实现高质量进展的政治和组织保障。东吴证券(601555)构建了党的领导与公司治理、经营进展以及企业文化三者深度融合的工作布局，将党建工作要求写入公司章程，着力打造“海棠东吴红”党建品牌，积极推广“行动支部”工作法，强化组织战斗力，将国企政治优势转化为进展优势。全方位落实行业文化要求，使行业文化成为员工的内心追求和行动自觉，成为东吴人的鲜亮标识，提升了文化软实力。

多年以来，东吴证券(601555)坚持把落实國家战略、服务实体经济发展作为自身的使命追求，明确公司的使命为“为实体经济发展增加活力，为美好生活建造价值”，倡导“待人忠、办事诚、共享共赢”的核心价值观，努力发挥金融“活水”作用，全力服务实体经济发展和地方进展，并在此过程中赢得客户信任，不断成长壮大。

夯实资本实力、建设高质量人才队伍是证券公司提升内生进展动力的关键所在。东吴证券(601555)近年来稳步提升资本实力，建设专业化人才队伍。2011年，东吴证券(601555)正式登陆资本销售市场，此后10年间密锣紧鼓实施了4次再融资(162717)，共募集资金近230亿元，资本实力提升至行业20位左右。得益于2021年启动的销售市场化革新，东吴证券(601555)进一步激发了经营活力，提升了引进人才的竞争力。股票行情哪里有

证券公司在积极主动创新的同时，还需时刻严守合规风控底线。东吴证券(601555)深入贯彻“防风险、守底线”的工作要求，建立并完善了“横到边、纵究竟、全覆盖”的合规风控体系，打造200人规模的专业合规风控人才队伍，切实防范化解各类风险挑战。

证券时报记者：为适应将来进展需要，东吴证券(601555)近两年在推进内部革新、赋能一线业务方面有哪些尝试？

范力：一是有力促进销售市场化经营转型。2021年东吴证券(601555)启动销售市场化革新，进一步完善顶层设计。对比参与国内国际销售市场竞争要求和国企革新三年行动计划，大力推进体制机制革新，实行高级治理人员任期契约制，提高销售市场化程度、激活组织活力。股票行情哪里有

二是抢抓机会全方位推进业务转型。东吴证券(601555)于2015年启动钻研业务卖方转型，行业排名稳步提升，并拿下多个新财富最佳预测师奖项。考虑到将来居民财富配置将延续向金融资产转移，通过财富治理满足居民资产配置需求，仍然会是证券行业的重大机会，东吴证券(601555)还将经纪业务治理总部升级为财富治理委员会，加强财富治理体系、产品体系建设，加快由“卖方代销”向“买方投顾”转型，深化机构客户开发，形成实体网点与互联网相结合的差异化服务体系，服务居民财富治理的能力显著增强。此外，东吴证券(601555)還是业内首批进军移动互联网证券业务的券商，创立互联网财富治理品牌“东吴秀财”，积极寻求互联网产品数字化运营，有效拓展引流渠道。

三是以科技为引领实施数字化转型。东吴证券(601555)超前布局金融科技，历经5年研发，2020年上线行业首个全内存、全业务聚合交易系统A5，挣脱了券商交易系统一直以来对国外IT企业的依靠，在实现全方位自主可控、保障金融安全的同时，大幅提升了交易响应能力，荣获第七届证券期货行业科学技术奖二等奖、央行主办的金融科技进展奖二等奖。同时，东吴证券(601555)还引入大数据、区块链等前沿技术，建设五大业务治理数字化平台，利用数字技术促进业务进展、提升工作效能、优化客户体验。

四是全方位提升协同服务能力。东吴证券(601555)将协同作战能力视为将来的核心竞争能力，以优化组织架构、完善奖惩机制、增强文化认同、构建协同平台为手段，形成协同长效机制。业务上，全方位对接注册制，稳步优化投行组织架构，整合一二级销售市场资源，有效联动投行、投资、钻研，辅以优质的财富治理等服务，打造覆盖企业全生命周期的服务体系。治理上，加大对中后台的投入力度，加快建立平台系统，整合利用内部人力、资金、技术、牌照、平台资源和工作积存的客户、产品、渠道、数据资源，促进公司实现细腻化治理的“新跨过”。股票行情哪里有

证券时报记者：作为国内首家在新加坡设立分支机构的券商，东吴证券(601555)有着怎样的国际化战略？

范力：十年来，东吴证券(601555)逐步形成了以苏州为根据地、以长三角为战略后方、积极拓展北京、上海、深圳金融中心的业务布局。与此同时，人们抓住“一带一路(502013)”國家战略推进的历史机会，设立了全资子公司东吴香港和控股子公司东吴新加坡，海外业务走上正轨。

其中，东吴香港完成对中投证券（香港）总体收购，获得香港证监会规管下全牌照业务资格。成立于2015年8月的新加坡子公司，是东吴证券(601555)的首个海外子公司，关键以开展东盟业务主导。人们一方面期望响应國家战略服务“摆脱去”，特别走向东南亚國家的国内企业或机构，为其开展境外上市、境外并购提供有效支撑；另一方面则是服务“引进来”，依托中新合作苏州工业园区这个载体，为境外企业或机构提供金融服务。目前，新加坡子公司关键通过持有资产治理牌照及投行牌照服务于以上两类主体，立足新加坡这一世界金融中心，双向贯穿、跨境联动，在中资金融公司中形成了自己的特色。 股票行情哪里有