乐视网造假余波未了两家保荐机构遭重罚

乐视网(300104)造假冲击波未了！乐视网(300104)创始人贾跃亭曾喊出的“让人们一起，为理想窒息”——被理想“窒息”的不仅仅是广大中小投资者，如今投行界也感同身受、“为理想窒息”，因为在乐视网(300104)项目上的保荐业务涉嫌违法，最近两家券商将面临不同程度的处罚。

证券时报记者从贴近监管层的相关人士处熟悉到，深圳证监局拟对平安证券暂停保荐机构资格3个月；证监会拟对中德证券罚没近1700万元。此外，相关保荐代表人和时任保荐业务负责人也将被处罚。

平安证券保荐业务今日股市行情最新消息

将暂停3个月

乐视网(300104)造假案的影响还在延续，针对相关中介机构的处罚马上落地。证券时报记者熟悉到，近日深圳证监局已向平安证券下达行政监管措施事先告知书，拟对平安证券责令纠正并暂停保荐机构资格3个月。

深圳证监局还对乐视网(300104)IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5~10年，其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施。今日股市行情最新消息

早在2010年，平安证券保荐乐视网(300104)上市，首发募集资金7.3亿元。十年后，根据2021年4月北京证监局出具的《行政处罚决策书》，监管层发觉乐视网(300104)于2007~2016年财务造假，其报送、披露的申请首次公布发行股票并上市相关文件及2010~2016年年报存有虚伪记载。彼时，北京证监局对乐视网(300104)合计罚款2.4亿元，对贾跃亭罚款2.41亿元。

据贴近监管层的相关人士表达，针对平安证券等中介机构，目前监管部门正在进行事先告知程序，待程序履行完毕后将正式下达相应的行政监管措施。

针对平安证券而言，公司曾因乐视网(300104)时期的业务模式遭受过挫折，也为此付出了代价。公司相关人士表达，在事件发生后延续促进内部整改、重建治理队伍和专业团队，近十年来一直努力克服困难，狠抓合规风控。一方面，对治理组织架构进行全方位更迭；另一方面，从外部机构补充大量新奇血液，提升人员素养。同时，公司重建投行内部操纵体系，依据证监会公布的《投行内控指引》搭建起以投行业务部门、质量操纵、内核/合规/风险治理为“三道防线”的投行业务内部操纵治理体系。今日股市行情最新消息

暂停保荐机构业务资格对证券公司而言有多大影响？有业内人士称，按照相关法规，保荐机构可对IPO/再融资(162717)项目进行不间断的各类实质性尽调工作，并安排项目组按计划推进各类目的财务数据更新工作、反馈回复的预备工作。

中德证券被罚没1700万

不只是乐视网(300104)的IPO保荐机构被罚，其定增项目的相关机构也受到处罚。今日股市行情最新消息

今年1月，因卷入乐视造假案，包含中德证券在内的多家中介机构被立案调查。3月20日，山西证券(002500)公告称，控股子公司中德证券及乐视网(300104)2016年非公布发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。

2016年8月，乐视网(300104)非公布发行股票上市，彼时公司向4名认购对象募资47.99亿元。根据前述北京证监局出具的行政处罚决策书，监管层认定乐视网(300104)2016年非公布发行股票行为构成欺诈发行。

经证监会查明，乐视网(300104)连续十年虚增业绩中，涉及非公布发行申报文件财务数据期间为2012~2014年及2015年1至6月。2012~2014年乐视网(300104)分别虚增收入8965.33万元、近2亿元和3.52亿元，虚增利润8445.10万元、1.93亿元和3.43亿元，占当期披露利润总额的37.04%、78.49%和470.11%。今日股市行情最新消息

证监会表达，中德证券在乐视网(300104)2016年非公布发行保荐业务中存有两项问题，涉嫌未勤奋尽责。第一，未完整猎取和编制前十大客户销售情况；第二，未对业务发生的真实性进行有效核查。上述行为涉嫌违反《保荐人负责调查工作准则》及2005年修订的《中华人民共和国证券法》。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度以及《证券法》相关规定，证监会拟对中德证券责令纠正，赋予警告，没收业务收入566.04万元，并处以1132.08万元罚款；对时任签字保代杨丽君、王鑫赋予警告，并分别处以15万元罚款。就中国证监会拟实施的行政处罚，中德证券及杨丽君、王鑫享有陈述、申辩和要求听证的权益。

山西证券(002500)表达，公司控股子公司中德证券此次收到的《行政处罚事先告知书》所列涉及违法行为，未触及《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》规定的重大违法强制退市情形。目前，公司经营情况正常。今日股市行情最新消息

（本报记者程丹对本文亦有贡献。）