杜绝“带病闯关” 全方位督促券商归位尽责

会议指出，2020年全国性两会召开，相关地区和单位扎扎实实搞好疫情防控各种工作中，确保了大会顺利开展。当今在我国肺炎疫情局势整体平稳，但近两个星期某些地区仍有零星释放病案，全国性仍有毫无疑问总数没有症状的携带者，海外肺炎疫情键入风险性不可忽视。下一次，要再度贯彻落实常态防控措施，提升没有症状的携带者医药学整治，坚持不懈求真务实、发布晶莹剔透发布肺炎疫情信息内容。全国各地要认真梳理常态防治经验做法，依据中国生产制造日常生活纪律还原、国际性工作人员来往将会增加的状况，分阶段动态性调节、精确提升和贯彻落实防控措施。国务院办公厅联防联控体制要给予引导，推动旅游、文化艺术、体育文化等制造行业扩张开工复业。当今全国各地加速多方位复课，要催促各种院校认真落实校园内疫情防控技术规范和引导，对于初中升高中、今年高考等重要时间范围优化全步骤防控措施，提升应急预案演练和有关疫防物资供应工作人员准备。

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中国证监会昨日公布了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，完善体制机制，着力提升监管有效性，督促证券公司主动归位尽责，夯实资本销售市场高质量进展基础。

《指导意见》坚持问题导向和目的导向，针对注册制下中介机构执业质量普遍不高、制度规则体系不够健全、销售市场约束机制不够有力等突出问题，坚持突出重点、依法监管、标本兼治三项原则，从监管、机构、销售市场三个维度提出重点工作任务，力求应实尽实，同时对明确中介机构责任边界等一些长期性、复杂性问题提出工作思路，逐步推进。一是明确监管的内容、标准、责任分工，着力解决监管什么、如何监管的问题；二是明确机构责任、执业标准，着力解决机构怎么做、如何增强合规风控的内生动力问题；三是明确建立机构执业质量评价体系，着力解决如何提升销售市场约束力问题。同时，在监管履行机制上做了相应的规制和安排，即对监管机构的执法问责和自身监督，以及通过科技手段提升监管有效性。

《指导意见》关键工作任务包含五方面内容：一是建立健全工作机制，提升监管合力。证监会建立由会机关部门、证监局、自律组织共同参与的投行业务监管联席会议机制，加强投行业务监管统筹调和，完善机构监管与业务监管、行政监管与自律监管、日常监管与稽查执法的协作配合，提升监管合力和监管效能。今日股市行情分析类新闻

二是完善制度规则，提升监管和执业的规范化水平。按照“尊重注册制基础内涵、借鉴国际最佳实践、体现中国特色和进展阶段特征”的三原则，强化投行执业标准体系建设，完善信息披露、负责调查、工作底稿等投行业务监管规则。坚持重大性原则，完善首发企业辅导验收、现场检查和现场督导等监管制度，建立债券审核注册环节现场检查制度。

进一步厘清证券公司、会计师事务所、律师事务所等各中介机构的责任边界，形成各司其职、各负其责、相互制约的机制。

三是全方位强化立体追责，净化销售市场生态。扩大现场检查和督导面，坚持“申报即担责”的原则，对收到现场检查或督导通知后撤回的项目，应依法组织核查，坚决杜绝“带病闯关”的行为。建立投行业务违规问题台帐，重点对项目撤否率高、公司债(511030)券违约比例高、执业质量评价低、销售市场反映问题较多的证券公司开展专项检查。前移问责大关，交易所对违规行为及时采取自律措施。加大行政监管力度，机构罚与个人罚并重，用好“资格罚”等硬措施，强化“经济发展罚”，并用好行政处罚、刑事追责、民事赔偿等手段。今日股市行情分析类新闻

四是做实“三道防线”，强化机构内部操纵。压实证券公司关键负责人、高管的治理责任。落实对投行业务各环节责任人员穿透式监管和全链条问责。强化内控部门对业务部门的制衡，建立内控部门对业务人员的质量评价机制。严禁业务人员薪酬与项目收入直接挂钩。

五是完善激励约束机制，促进证券公司主动归位尽责。促进建立证券公司执业质量评价机制，对证券公司业务开展、质量操纵和公司治理情况进行综合评价。促进建立投行业务执业质量评价系统，实现业务及监管全链条、全周期电子档案化，做到全程留痕、实时评价、定期汇总，对外公布评价结局。突出“奖优限劣”，根据执业质量评价结局对证券公司及项目实施分类审核、分类监管。调整优化证券公司分类评价中投行业务评价指标。完善违规信息公示机制。强化廉洁从业监管和行业文化建设。

中国证监会机构部副主任任少雄表达，《指导意见》自公布之日起施行。证监会系统各单位、部门将根据各自职责认真落实，在实施过程中广泛听取各方面意见意见，充分把握好监管的力度和节奏，做到监管到位不越位，相互补位，形成合力。督促各证券公司认真学习体会《指导意见》，深入明白注册制革新理念，深刻认识“看门人”的职责定位，按照《指导意见》要求，坚守专业服务本位，切实提升执业质量，有效发挥核查把关作用；切实提升保荐、定价、承销等核心能力，同时服务好融资方和投资方两方面；切实增强对监管规则和监管原则的敬畏，主动增强合规风控意识，大力弘扬“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。今日股市行情分析类新闻

任少雄强调，促进证券公司投行业务归位尽责是一项系统工程和长期工作，需要有关方面进一步凝聚共识、发挥合力、常抓不懈。下一次，证监会将坚决贯彻落实党中心、国务院决策部署，做实做细中介机构监管的各类工作，全方位深化资本销售市场革新，更好服务经济发展高质量进展。