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下列为《上海证券交易所章程（2020年修订）》全篇

上海交易所规章

（今年 修定)

第一章 总则

第一条 为创建公布、公平公正、公平和平稳、高效率的金融市场，维护保养金融市场的一切正常纪律，维护投资人的合法权利，推动金融市场的身心健康平稳发展趋势，依据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规、行政规章和行政法规制订本规章。

第二条 上海交易所（下称本所）汉语全名：上海交易所，英语全名：SHANGHAI STOCK EXCHANGE，英文简称：SSE。

第三条 本所是为证劵集中化买卖出示场地和设备，机构和监管股票交易，推行自我约束管理方法的会员制度法定代表人。

第四条 本所依据《中国共产党章程》开设我党的机构。党组充分发挥政冶领导干部带头作用，按照要求探讨和决策本所重大事情，纪检监察执行监管、执纪、责任追究岗位职责，各个党的基层组织充分发挥作战主体作用。

第五条 本所居住地在上海浦东南路528号。

第六条 本所注册资金为RMB三亿元。

第七条 本所依据本规章、协议书及业务流程标准，对vip会员、证劵发售买卖企业和别的销售市场参加行为主体开展自我约束管理方法。

第二章 证交所的职责

第八条 本所经营范围及职责包含：

（一）出示证劵集中化买卖的场地、设备和服务项目；

（二）制订和改动本所的业务流程标准；

（三）依照国务院办公厅及证监会要求，审批证劵公开发行发售申请办理；

（四）审批、分配证劵发售买卖，决策证劵停止发售和再次发售等；

（五）出示公开增发证劵出让服务项目；

（六）机构和监管股票交易；

（七）组织实施买卖种类和交易规则自主创新；

（八）对vip会员开展管控；

（九）对证劵发售买卖企业及有关信息公开义务人开展管控，出示网址供信息公开义务人公布依规公布的信息内容；

（十）对证劵服务项目组织 为证劵发售发售、买卖等出示服务项目的个人行为开展管控；

（十一）开设或是参加开设证劵备案清算组织 ；

（十二）管理方法和发布市场信息；

（十三）进行投资者教育和维护；

（十四）法律法规、行政规章要求的及其证监会批准、受权或是授权委托的别的职责。

第九条 本所属职责范畴内就证劵公开发行发售审批、证劵发售发售、买卖、出让、会员管理系统、销售市场监督等事宜，制订和改动业务流程标准，并向销售市场发布。

第十条 vip会员、证劵发售买卖企业以及他信息公开义务人、参加股票交易的投资人、证劵服务项目组织 及其别的销售市场参加行为主体在本所销售市场进行有关业务流程主题活动，理应遵循本所业务流程标准。

本所能够依据本规章、业务流程标准的要求和协议书的承诺，对vip会员、证劵发售买卖企业和别的销售市场参加行为主体有关业务流程主题活动开展当场或是非当场查验，并将查验結果汇报证监会。

vip会员、证劵发售买卖企业和别的销售市场参加行为主体理应依据本所规定，出示与证劵业务流程主题活动相关的业务流程表格、帐簿、交易明细和其他文件材料。

第十一条 本所依规即时发布股票交易及时市场行情，为机构公平公正的集中化买卖出示确保。

股票交易及时市场行情的利益由本所依规具有。本所对销售市场买卖产生的基础信息和生产加工造成的信息内容商品具有专享支配权。没经本所愿意，一切企业和本人不可公布股票交易及时市场行情，不可以商业服务目地应用。经批准应用交易信息的组织 和本人，没经本所愿意，不可将该信息内容出示给别的组织 和本人应用。

第十二条 本所vip会员根据在本所设立的买卖模块参加证劵集中化买卖，不可容许别人以其为名参于证劵的集中化买卖。

第十三条 本所对于特殊股票交易种类、销售市场层级的买卖和自主创新业务流程，创建投资人适度性管理方案，催促vip会员正确引导投资人客观参加有关业务流程。

第十四条 本所执行自我约束管理职责、依规进行生产经营，遵循社会发展集体利益优先选择标准，维护保养销售市场的公平公正、井然有序、全透明。

第十五条 本所依据业务流程标准的要求，对违反规定的证劵发售买卖企业及有关销售市场参加行为主体执行口头上警告、书面形式警告、规定期限纠正、管控交谈、向有关主管机构出示管控建议函、批评通报、公开谴责、扣除强行性合同违约金等自我约束管控对策或是政纪处分。

第十六条 本所属岗位工作职责内，立即向中国证监会汇报vip会员、证劵发售买卖企业、投资人以及他销售市场参加行为主体因涉嫌违背法律法规、行政规章和行政法规的状况。

中国证监会严厉查处金融市场的违反规定违规操作时，本所依照规定给予紧密配合。

第十七条 本所充足确保vip会员参加销售市场业务流程的支配权，为vip会员及金融行业发展趋势自主创新出示服务项目与适用。

第十八条 本所创建风险管控和风险性检测体制，依规检测、监管、预警信息并预防经营风险，维护保养金融市场安全性平稳运作。

第三章 vip会员

第十九条 申请办理变成本所vip会员，理应另外具有以下标准：

（一）经准许开设、具备法人资格的地区证劵运营组织 ；

（二）具备诚信经营和经营业绩；

（三）组织架构和营销人员合乎证监会和本所要求的标准，合乎本所对內部管理方案、技术性系统软件及风险防控明确提出的各类规定；

（四）认可并遵循本所规章和业务流程标准，按照规定缴纳vip会员花费；

（五）本所规定的别的标准。

第二十条 具有前条要求标准的证劵运营组织 ，在向本所提交申请并出示相对的申请文档，经联合会准许后，即可变成本所的vip会员。本所属决策接受vip会员后五个工作日之内，向证监会汇报。

第二十一条 本所vip会员具有以下支配权：

（一）报名参加本所会员大会；

（二）选举权和被选举权；

（三）对本所事务管理的提案权和投票权；

（四）进到本所销售市场从业股票交易及接纳本所出示的服务项目；

（五）对本所事务管理和别的vip会员的主题活动开展监管；

（六）获得并出让vip会员坐席，但理应保存最少一个vip会员坐席；

（七）本所要求的别的支配权。

第二十二条 本所vip会员担负以下责任：

（一）遵循相关法律法规、行政规章和行政法规，依规进行证劵生产经营；

（二）遵循本所规章、业务流程标准，实行本所决定；

（三）基本建设符合要求的买卖有关技术性系统软件，完善、清楚、精确储存顾客买卖终端设备数据信息，健全合规管理与內部风险管控规章制度；

（四）对本身及顾客买卖个人行为开展监管和管理方法，预防违反规定买卖个人行为和买卖出现异常风险性；

（五）执行对本所销售市场的买卖及交割责任；

（六）对顾客开展适度性管理方法，进行投资者教育，妥善处置顾客买卖纠纷案件与举报，维护投资人的合法权利；

（七）维护保养贸易市场的平稳发展趋势；

（八）按照规定缴纳各类经费预算和出示相关信息内容材料；

（九）接纳本所的管控；

（十）本所要求的别的责任。

第二十三条 vip会员出現以下情况之一的，其vip会员资质将被停止：

（一）vip会员明确提出停止资质申请办理，并经本所联合会准许；

（二）vip会员法定代表人实体线散伙、被撤消、勒令关掉、撤消所有证劵业务流程批准或是依规宣布破产；

（三）不符本规章要求的vip会员标准；

（四）不可以再次执行一切正常的买卖及交割责任；

（五）被本所做出撤销vip会员资质的政纪处分；

（六）理应停止vip会员资质的别的情况。

本所停止vip会员资质的，理应经本所联合会决议根据，并在作出决定后的五个工作日之内向证监会汇报。

vip会员出現真奈美第一款第二、三、四、六项情况后，至本所做出停止vip会员资质决策期内，中止履行vip会员支配权。

第二十四条 vip会员违背本规章和业务流程标准的，本所能够采用口头上警告、书面形式警告、规定期限纠正、管控交谈、中止审理或是申请办理有关业务流程等自我约束管控对策。

第二十五条 vip会员违背本规章和业务流程标准，情节恶劣的，本所能够单处或是处以以下政纪处分：

（一）批评通报；

（二）公开谴责；

（三）扣除强行性合同违约金；

（四）中止或是限定买卖管理权限；

（五）撤销买卖管理权限；

（六）撤销vip会员资质。

本所撤销vip会员资质的政纪处分，理应经本所联合会决议根据。

对真奈美第一款第二项至第六项政纪处分决策有质疑的，能够向本所申请办理核查。

第二十六条 海外证劵运营组织 开设的领事部办事处，能够申请办理变成本所的非常vip会员。

非常vip会员能够出席会员大会、接纳本所出示的相关服务和明确提出有关提议，但不具有vip会员的别的支配权。

第四章 会员大会

第二十七条 会员大会由本所全体人员vip会员构成，是本所的权利组织 。

第二十八条 会员大会履行以下权力：

（一）制订和改动本所规章；

（二）大选和免去vip会员专家、vip会员公司监事；

（三）决议和根据联合会、职工监事和经理的工作总结报告；

（四）决议和根据本所的财务计划、决算报告；

（五）法律法规、行政规章、行政法规和本规章要求的别的权力。

规章的制订和改动经会员大会根据后，报证监会准许。

第二十九条 会员大会每一年举办一次，由联合会集结。有以下情况之一的，理应举办临时性会员大会：

（一）专家总数不够本规章要求的最少总数；

（二）占vip会员数量三分之一之上的vip会员建议；

（三）联合会或是职工监事觉得必需

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