新老用户指基必须依据最新政策改动合同书

2月1日，《公布募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（下称《指引》）宣布实施。《指引》危害着1.3万亿经营规模的指数型基金市场销售。新老用户指基必须依据最新政策改动合同书。近期几日，基金管理公司尤其繁忙，依据管辖区证监局的规定，对有关指数型基金商品合同书作出改动。

有基金管理公司指数值部人员表述，《指引》对指数型基金项目投资运行作出标准，护卫投资人合法权利，推动指数型基金高品质进度。改动后的股票基金合同书确立标明指数值记录查询方式，对于普普通通投资人来讲，指数型基金将更为晶莹剔透。

多名基金管理公司人员意见反馈，最近几天接到管辖区证监局有关改动指数型基金法律文件的通告。

《指引》第六条要求“指数型基金应当在股票基金合同书等法律文件中确立承诺标底指数值不符合规定、指数值定编组织撤出等情况时的应急管理分配”。第八条要求“指数型基金应当在股票基金征募使用说明中列明相关指数值的定编方式，及其可供投资人免费查询指数值信息内容的方式”。

通告强调，管辖区证券基金整治人应当依照《指引》规定，在2月1日前，不断完善总量指数型基金商品应急管理和指数值信息内容的公布分配。另外，赶紧对商品的合同书、征募使用说明等法律文件开展改动，于2021年3月份后依照要求进行办理备案程序流程。

“指数型基金改动仅是在原来的法律文件中提升风险性表明和应急方案条文，修改非非常大。现阶段业界都是在等几个大中型基金管理公司先作出改动，参照他们改动的文件格式再对集团旗下指数型基金法律文件开展改动。”北京市一位基金管理公司指数值部人员告之新闻记者，“所述改动不用举办持有者交流会，基金管理公司改动并进行备案查询就可以。”

“管控明确提出的合同书改动非商品准入条件层面的规定，只是持续运行必须考虑的规定。每家基金管理公司如今都是在做有关准备。”深圳市一位基金管理公司指数值部人员说，“专业投资者一般都比较清楚相关指数项目投资标底的查看方法，但也是有一部分投资人很有可能并不了解怎么查指数值定编计划方案，指数型基金未来在合同书中确立写上查看途径，对于普普通通投资人来讲，可以说更为晶莹剔透。”

天相投顾数据信息表明，截止2020年底，全市场销售指数型基金经营规模累计1.33万亿，对比2019年提高了3468.76亿人民币，增长幅度做到35%。

商品层面，今年初，刚转型发展为LOF股票基金的招商合作中证白酒股票基金截止1月8日的经营规模为568.47亿人民币，是经营规模较大 的指数型基金。ETF层面，上年创立的集成icETF、科技创新50ETF(510050)及其太阳能发电ETF追上了市场行情“出风口”，也在不上一年時间里快速晋升“百亿元ETF俱乐部队”。

“指数型基金引导文档2月1日起宣布执行，有关征求意见上年7月31日就已发布征询建议，业界也早已依照征求意见中的规定汇报商品。上年7月31日以后获准的指数型基金均合乎征求意见的规定。对比征求意见，宣布的《指引》适度放开了拟开发设计指数型基金标底指数值发布時间，适度减少了对成分证劵流通性的规定，对领域的危害并不算太大。”一位ETF私募基金经理说。

“业界对《指引》早有预测分析，不容易对市场销售造成非常大危害，仅有一些在征求意见施行前汇报的指数型基金很有可能会遭受危害。”一位基金管理公司人员表露，这一小部分遭受危害的指数型基金，若仅仅依据全新引导对指数值做些调整，调节以后也可以立刻汇报。仅有个股权重值变化超出50%的调节才会被视作新指数值，新指数值则必须等候6个月以后才可以汇报有关指数型基金商品。