5家证券公司获准非金融企业债券融资专用工具主承销业务流

近期，证券日报新闻记者根据证券公司人士处证实后了解到，有5家证券公司获准在银行间市场市场销售可单独进行非金融企业债券融资专用工具主承销业务流程。这代表着，所述证券公司未来在银行间市场市场销售包销短融时，不用与金融机构联席会主承销。该通告在12月18日传出。

证券公司初次以单独主主承销人物角色进到银行间债券市场销售，有专业人士讲解觉得，它是债卷市场销售搭建数据共享的又一行動。

5家证券公司获准

证券日报新闻记者了解到，12月18日中行(03988)间市场销售交易商协会向证券公司发布一份《关于证券公司主承销商独立开展主承销业务有关事项的通知》（下称《通知》）。依据该《通知》，中金证券(03908)、光大证券(06178)、中信证券(H1747)、国金证券(601688)、国信证券(002736)共5家证券公司，经银行间市场市场销售交易商协会调研评定后，被愿意可单独进行非金融企业债券融资专用工具主承销业务流程。所述名册中有证券公司向证券日报新闻记者确认了该《通知》的真实有效。

《通知》称，所述5家证券公司应持续完善制度基本建设、提升人才的培养，标准进行非金融企业债券融资专用工具主承销业务流程，在进一步承担履行职责的基本上，积极主动充分发挥业务流程自主创新能力，推动金融销售销售市场更强服务项目中国实体经济发展趋势。

有专业人士详细介绍，得到 单独主承资质代表着未来在银行间市场市场销售进行非金融企业债券融资专用工具主承销业务流程时，不用再找金融机构联席会主承销。一名没获该资质的华东地区一家证券公司债卷人员表述，尽管企业沒有银行间市场单独主承资质，但对公司业务进行危害并不大，追寻金融机构联席会主承销并不是难题。

深圳市一家证券公司包销人员向证券日报新闻记者表述，并不是每一年都能评，“大家以前也想申请办理主承资质，但被告之当初仍未起动市场销售点评工作中”。

2020年市场销售点评早已起动

证券公司在银行间市场市场销售获主承资质早在2005年开始，那时经市场销售组员评定选举，中国人民银行认同后，有2家证券公司得到 主主承销资质证书。2012年交易商协会起动证劵公司类vip会员参加非金融企业债券融资专用工具主承销业务流程市场销售点评工作中，丰富多彩主主承销团队，当初有10家证券公司获准，各自有光大证券(601211)、中投证券(06099)、光大证券(06178)、中信证券(H1747)证劵、广发证券(01776)、东方证券(03958)、国泰君安(06837)、国金证券(601688)、银河证券和国信证券(002736)。

2020年11月27日银行间市场市场销售交易商协会新起动证劵公司类vip会员参加非金融企业债券融资专用工具主承销业务流程市场销售点评工作中。市场销售点评评价指标体系包括组织资质证书及业务流程点评、市场销售点评、交易商协会学术部点评三类指标值。

实际来看，组织资质证书及业务流程评价方法就是指对申请办理组织的单位设定及人员配置、市场销售主要表现等状况的点评；市场销售评价方法就是指同业拆借管理中心、管理中心国债券企业等有关市场销售组员意味着对申请办理组织的业务流程标准遵循状况的点评；交易商协会学术部评价方法就是指交易商协会学术部对申请办理组织遵循有关自我约束标准状况的点评。

近期，相关银行间市场市场销售和交易中心市场销售的管控差别被市场销售强烈反响，但市场销售社会化组织建设已在推动中。近年来，在我国持续推动交易中心与银行间债券市场销售基础设施建设的数据共享。一月15日沪深交易所表述扩张在交易中心参加债券交易的金融机构范畴；7月19日中央人民银行、中国证监会愿意银行间债券市场销售与交易所债券市场销售有关基础设施建设组织进行数据共享协作。

联合行动防治债券市场风险性

今年下半年至今，好几个信用债掩藏毁约，银行间市场市场销售交易商协会增加对债卷市场销售的风险管控。

12月4日交易商协会发布《非金融企业债务融资工具主承销商负责调查指引》，致力于标准债券融资专用工具主主承销承担调研个人行为，更强督查主主承销承担履行职责，进一步加强主主承销自我约束整治。

在其中就丰富多彩承担调研內容，优化各种工作标准。一是扩展推进承担调研工作职责，包含企业运营、会计、资信评估等债券融资专用工具发售有关的九大层面；二是标准承担调研工作中媒介，加设刻意章节目录，对尽调报告和工作底稿的內容、签名、归档限期等规定开展要求；三是确立承担调研精英团队职责组成，各组织应制订承担调研有关內部整治规章制度，明确承担调研精英团队人员配备，特定尽调报告签名责任者，规定组织总公司（总公司）以盖上公司章的方式确立监督责任。

12月14日交易商协会发布《银行间债券销售市场非金融企业债务融资工具存续期治理工作规程》，目地取决于加强银行间债券市场销售规范性整治和个人信用风险管控。数据信息显示信息，截止12月，经交易商协会申请注册发售的债券融资专用工具总量经营规模超出13万亿，持有期整治的重特大性更加突显。

该标准提及，一是优化工作体制分配，确立每一期债项由一家组织担负持有期整治岗位职责，另外明确担负持有期整治岗位职责的组织与委托整治人中间的岗位职责界限，两大类组织既各尽其责又紧密联系。二是将自我约束标准与市场销售组织的内控制度有机化学对接，在确立检测、清查和风险性应急处置等道德底线工作标准的基本上，给与担负持有期整治岗位职责的组织大量的独立室内空间。三是进一步优化罚则条文，对于持有期违规操作给予严格惩罚，另外根据品质点评奖优惩劣，催促有关组织持续提高工作质量。