中国证券业协会发布《证券公司保荐业务规则》

昨天，中国证券业协会制订并发布了《证券公司保荐业务规则》，自发布生效日执行。《保荐业务规则》的施行对于推动产生责任清晰、运行调合、互相牵制、各司其职的“魔犬”体制拥有 积极意义。

《保荐业务规则》共六章五十一条，重要特性和內容反映在四方面，一是调节保荐代表人整治方式，加强新三板创新层对保荐代表人的整治义务，将保荐代表人准入条件职业资格考试改成非准入条件型的水准点评检测，将事先职业资格考试整治改成过后从业备案整治；提升保荐代表人从业个人行为自我约束整治，创建保荐代表人从业个人行为持续动态性追踪公示公告体制。二是创建保荐从业标准，优化保荐新项目承包、项目立项、课后辅导、承担调研、选举、持续督查等重要步骤的工作标准，夯实保荐义务。三是完善新三板创新层义务管理体系，加强新三板创新层內部问责机制，健全努力尽职的示范性规范，提升证劵中介服务保荐合作，推动多方行为主体回位尽职，产生市场销售协力。四是根据健全新三板创新层从业品质点评、保荐代表人名册归类整治、公示公告和营销推广及其及时回应等多种多样自我约束整治体制，搭建市场销售社会化的自我约束管束、社会道德管束、诚实守信管束、信誉约束机制。

《保荐业务规则》规定新三板创新层不断完善內部问责机制，确立保荐业务员履行职责标准和责任追究对策，在承担调研工作底稿中详尽纪录保荐新项目工作人员所从业的实际工作中与在新项目中充分发挥的功效，把义务层层落实。进一步健全证劵中介服务的合作体制，提高从业品质，提升 从业高效率，推动产生市场销售协力。

对于保荐业务流程关键和薄弱点，《保荐业务规则》补齐短板、建规章制度，标准领域进度。一是规定新三板创新层应当制订确立且有效的保荐业务流程收费标准标准，从组织、工作人员、业务流程等七个层面明确收费标准标准。二是加强保荐代表人岗位职责，规定保荐代表人全过程参加新项目执行，依照有关要求开展承担调研和谨慎审查。三是健全项目立项整治，规定新三板创新层在举办项目立项大会前对拟选举外国投资者开展基本的承担调研、进行合规管理、内幕消息知情者整治、利益输送审查等合规管理工作中。四是加强上市辅导工作中，进一步提高新三板创新层对辅导工作的高度重视水平，催促外国投资者逐步完善公司治理结构。五是明确规定新三板创新层以及保荐代表人在承担调研工作底稿等文档中详尽纪录所执行的承担调研范畴、流程和內容。六是加强持续督查岗位职责，新三板创新层以及保荐代表人应当制订持续督导工作方案和实施意见，就持续督导工作的重要內容、关键、执行方法、流程做出详细、合理的分配。七是加强新三板创新层激励制度、自觉性、廉洁从业等层面的内部控制规定，推动领域廉洁文化基本建设。

为进一步加强对保荐代表人的自我约束管束，推动保荐代表人诚信友善、努力尽职，持续提高专业技能水准和从业品质，中国证券业协会创建保荐代表人名册归类体制，根据归类公示公告保荐代表人的从业状况、专业技能水准点评状况、诚实守信信息内容、惩罚处罚对策状况等，对保荐代表人执行动态性归类整治。

在早期征询监督机构和领域建议的基本上，现阶段已创建三类名册，一是保荐代表人综合性从业信息内容名册（A名册），依据是不是存在法律效力期内欠佳诚实守信信息内容及专业技能水准点评检测结果是不是做到基本规定，归类公示公告全体人员保荐代表人从业信息内容；二是专业技能水准点评检测结果未做到基本规定、所属组织认证其专业技能的保荐代表人名册（B名册），公示公告有关保荐代表人专业技能水准认证原材料、专业技能水准点评检测成效分数段及从业信息内容；三是近期三年内受到中国证监会行政部门管控对策、领域自我约束机构政纪处分或自我约束整治对策的保荐代表人名册（C名册），公示公告有关保荐代表人惩罚处罚信息内容及从业信息内容。根据创建保荐代表人名册归类体制，产生对保荐代表人的诚实守信管束、社会道德管束、信誉管束、市场销售管束。