全国中小企业股权转让系统软件挂牌公司向科创板上市、创

为了更好地进一步确立全国各地中小型企业股权转让系统软件挂牌公司向科创板上市、创业板股票(159915)转板发售的申请办理、审批及发售分配等事项，沪深指数证交所前不久拟定了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市方法（试行）（征求意见稿）》《深圳证券交易所关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板(159915)转板上市方法（试行）（征求意见稿）》。

沪深交易所转板发售方式均确立，转板企业应当在精选层持续挂牌上市一年之上；交易中心自审理申请办理文档生效日2个月内做出是不是愿意转板发售的管理决策，转板企业以及保荐人、证劵服务项目组织回应审批询问的時间累计不超过2个月；转板发售仅需开展发售审批并报中国证监会办理备案，不用执行申请注册程序流程；交易中心愿意转板发售管理决策的有效期限为6个月。

上海证券交易所：转板企业

应合乎科创板上市精准定位

上海证券交易所转板发售方式强调，转板企业应当合乎《科创板首次公布发行股票注册治理方法（试行）》要求的相对标准，并合乎转板发售方式要求的合规规定、总市值及财务指标分析等规定。另外，依据转板发售规章制度对接必须，提升每股收益、总计交易量等指标值，并将“初次发布发售占比”调节为“群众公司股东持仓占比”。

转板企业应当合乎《注册方法》要求的科创板上市精准定位。转板企业应当融合有关要求对其是不是合乎科创板上市精准定位开展本身评定，递交重点表明；保荐人应当审查监督，出示重点建议。转板发售保荐人可根据转板企业在精选层挂牌上市期内已发布公布的信息内容，及其曾任保荐人建议等承担调研直接证据，发布技术专业建议。

充分考虑转板企业有关公司股东已依照要求限购一段时间，为搞好规章制度对接，确立转板企业大股东、具体控制人及董监高转板发售后的限购期是12个月；大股东、具体控制人到限购期期满后6个月内高管增持的，不可造成 企业控制权产生变动；关键专业技术人员、未赢利公司的限购及高管增持分配与《科创板上市规则》保持一致。

转板企业转板发售后的持续督查期内，为个股在新三板转板当初剩下的时间及其之后两个详细会计期间。但转板企业递交转板发售申请办理时已在精选层挂牌上市满2年的，持续督查期内为上市公司在新三板转板当初剩下的时间及其之后一个详细会计期间。为搞好买卖对接，确立转板企业转板发售当日的新盘参考价格正常情况下为其个股在全国各地股转系统最后一个有交易量股票交易时间的收盘价格。

深圳交易所：转板主板上市条件

与先发保持整体一致

深圳交易所转板发售方式强调，转板主板上市条件与创业板股票(159915)先发主板上市条件保持整体一致，规定合乎创业板股票(159915)精准定位及先发发售标准、合乎《创业板(159915)股票上市规则》要求的总市值与会计规范等。

因为转板企业归属于公众公司并已列入证监会的管控管理体系，深圳交易所转板发售方式将其在新三板挂牌期内的标准运行主要表现列入考虑，加设“转板企业以及大股东、具体控制人不存在近期三年遭受证监会行政许可，涉嫌违反规定违反规定被证监会立案查处且并未有确立结果建议，或是近期一年遭受全国各地股转公司发布责怪等情况”的合规标准。

因为转板发售不涉及到发行新股，且转板企业已在精选层汇聚竞价交易，将可能总市值指标值调节为在精选层的买卖总市值，将发布发售占比规定调节为广大群众公司股东持仓占比，并加设每股收益不少于1000人、股东会决议转板发售相关的事宜决定公示此前60个股票交易时间内总计交易量不少于1000万股的买卖类指标值标准。

充分考虑转板企业大股东、具体控制人到新三板现有较长的限购期分配，将转板企业大股东、具体控制人转板发售后的限购期减少为12个月，并规定解限后6个月内高管增持股权不可造成 控制权变动；转板企业无大股东、具体控制人的，参考创业板股票(159915)先发发售的有关要求对有关公司股东所持股权限购12个月；董监高所持股权限购期是12个月；申请办理转板发售时比较有限售标准的股权，转板发售时限购期并未期满的，转板发售后剩下限购期限内再度限购。未赢利转板企业转板发售后的股权限购事项与未赢利公司先发发售保持一致，暂未作调节分配。

转板上市公司转板发售后的买卖、股票融资、股份质押认购及承诺回购买卖、投资人适度性整治等相关的事宜与创业板股票(159915)股票注册制下先发发售的个股保持整体一致；公司股东未创业板开通(159915)买卖管理权限的，能够再度拥有或是售出转板上市公司。另外，转板发售不涉及到发行新股，无发售价钱，确立转板发售当日的新盘市场价为转板企业在新三板精选层最后一个有交易量股票交易时间收盘价格。