《证券基金(512900)经营机构董事、监事、高级治理人员及

中国证监会昨天就《证券基金(512900)经营机构董事、监事、高级治理人员及从业人员监督治理方法（征求意见稿）》发布征询建议。

《治理方法》重要內容层面，一是提升资产托管(512900)领域有关工作人员的就职程序流程和标准，将证劵公司董监高工作人员资质审核调节为过后办理备案，将工作人员聘用的管理权归还运营组织，统一证劵公司与基金管理公司董监高的基本就职标准，并提升一部分岗位职责，已不将参加水平考试做为必要条件，愿意具有毫无疑问工作经验和管控工作经验的工作人员免除检测；从工作经验、整治工作经验等层面优化运营治理能力规定，为引入互联网金融等行业复合型人才，适当放开工作经验限定；撤消文凭规定及选举人规章制度，加强诚实守信合规管理规定，健全实施细则整治，统一证劵公司与基金管理公司从业者的基本标准，并将资产托管(512900)领域别的有关组织的技术专业工作人员列入管控。二是确立从业标准和限定，多方面管束从业个人行为，加强外界信誉和诚实守信管束，加强利益输送整治，确立不可直营或是为别人运营与所任企业类似业务流程或存在利益输送的业务流程；规定有关工作人员不可违反规定项目投资，不可与顾客产生利益输送。三是加强资产托管(512900)运营组织的內部监管义务，完成就职有确保、履行职责有牵制、辞职有监管。四是完善信息内容发布和共享资源体制，加强诚实守信管束，规定运营组织立即申报相关工作人员的內部惩罚、诚实守信纪录等信息内容，愿意运营组织查看拟担任人的就职整治和从业整治信息内容，搞好承担调研，产业协会提升诚实守信查询系统，健全诚实守信信息公开规章制度，加强外界信誉和诚实守信体制管束。五是提升事中过后管控，加强责任追究制度幅度，优化对运营组织和工作人员违反规定违规操作采用行政部门管控对策和行政许可的规章制度分配，完成管控责任追究无死角、无盲点。