中国证监会发布12宗证劵违法违纪经典案例

11月6日，中国证监会协同最高检发布了12宗证劵违法违纪经典案例，在其中包括6宗证劵违法犯罪经典案例和6宗证劵行政违法经典案例。

6宗证劵行政违法经典案例包括信息公开违反规定违反规定、实际操作市场销售和内线交易等案子种类，重要对于伤害资产市场销售身心健康平稳的三大“顽症”，均是遭受社会发展普遍关注、有毫无疑问社会发展知名度的典型性案子，比如“雅某股权有限责任公司信息公开违反规定案”“廖某强实际操作证劵市场销售案”等。最高人民检察院第四检察厅局长郑新俭详细介绍，六起违法犯罪经典案例具备三大特性：一是遮盖当今证券基金违法犯罪的重要种类，体现了当今证券基金违法犯罪的特性、市场行情发展趋势。二是展现检察系统参加资产市场销售法制建设的管理职能。三是突显依规严治惩处证券基金违法犯罪的心态。

对于财务造假这一资产市场销售的“遗毒”，郑新俭详细介绍，检察系统将依照“零容忍”的规定，依据新证券法，对于股票注册制创新的特性，积极主动会与证劵监督机构、公安部门进一步增加对资产市场销售财务造假案子的刑事处分幅度，相互清洁资产市场销售的生态环境保护。第一，增加对财务造假个人行为的全传动链条惩处幅度。对资产市场销售中的财务造假个人行为，应当依规“全传动链条”严治起诉，既追责惩处落实措施作假的企业、公司，又追责惩处机构、挑唆作假的大股东、具体控制人，另外也要追责惩处帮助作假的行为法，多方位贯彻落实好对资产市场销售违法违纪“零容忍”的规定。第二，明显提升 资产市场销售财务造假个人行为的违反规定成本费。一些财务造假案子，造成 上市企业暂停上市，给投资人导致巨大损失，毁坏资产市场销售法制和诚实守信基本，应当严治追责刑事处罚。用足用好惩处财务造假个人行为的有关刑诉法要求和邢事司法部门政策，依规严治追责刑事处罚。另外，也要根据可用资产刑，增加对财务造假违法犯罪工作人员的社会经济惩罚幅度，进一步反映罪刑刑相一致的基本标准。

中国证监会行政许可联合会纪检书记滕必焱表述，中国证监会重视提升监督机构与司法机关等司法部门的调合协作，规定在搞好行政许可工作中的另外，全力支持邢事司法部门和刑事附带民事等工作中的进行。一是要提升 涉刑案子移交高效率，对综合执法全过程中发现的涉刑案件线索，保证应移尽移、快移。二是要充分发挥本身优点，全力支持推动有关邢事、民事诉讼和综合执法的司法部门讲解，起诉规范的施行、改动工作中，提升资产市场销售整治的规章制度提供。三是积极主动推动健全证劵是民事诉讼和赔偿制度，适用投资人护卫组织依规做为代表者参加起诉，营销推广证券基金纠纷案件示范性裁定体制，提升 民事诉讼追究责任高效率。

郑新俭表述，最高人民检察院已经会与中国证监会进行一系列推动稽查司法部门合作的工作中：一是压实资产市场销售法制基本。最高人民检察院融合检察系统的证券基金违法犯罪审理案件具体，向全国各地人大法工委明确提出法律建议，积极主动推动《中华人民共和国刑法》证券基金违法犯罪有关条款的改动，进一步严实法网决赛，提升 证券基金违法犯罪成本费。二是提升与中国证监会以及派出机构在资源共享、会商讨论、輔助审理案件、防止宣传策划等好几个层面进行常态合作。三是起动证券基金违法犯罪立案侦查起诉规范的修定工作中，对不适合稽查司法部门具体情况的一部分立案侦查起诉规范开展调节，既严治惩处证券基金违法违纪，又有效明确综合执法和邢事司法部门的界线。