证券销售市场资信评级业务治理方法发布征求意见

为贯彻执行新《证券法》，进一步标准证劵市场销售资信评级业务流程，中国证监会对《证券销售市场资信评级业务治理暂行方法》开展了修定，修定后的《暂行方法》全名拟调节为《证券销售市场资信评级业务治理方法》，于9月18日发布征求意见。

征求意见共七章四十九条，重要修定以下几点：一是依据新《证券法》要求，撤销证劵定级业务流程行政许可事项，改成办理备案整治；二是鼓励高品质组织进行证劵定级业务流程；三是健全证劵定级业务流程标准；四是提升自觉性规定并专章要求；五是确立信息公开规定并专章要求；六是加强自我约束整治职责；七是提升毁坏市场销售市场监管个人行为的严令禁止要求；八是提升证劵定级业务流程违反规定违反规定成本费。

实际来看，征求意见确立了办理备案规定，要求从业证劵市场销售资信评级业务流程应当向证监会办理备案，另外确立了办理备案的经营范围、初次办理备案应当申报的原材料、重大事情变动办理备案的可用情况和期限。

征求意见对定级业务流程的资质证书提出要求。立足于规范不减少，征求意见要求，信用评级机构应当合乎《公司法》要求的开设标准，內部控制体制和整治规章制度完善且运行优良，创建与业务流程进度相一致的数据库查询和技术性系统软件。鼓励资本公积与资产总额做到毫无疑问金额、定级从业者做到毫无疑问总数、高級整治工作人员做到毫无疑问规定的高品质组织进行证劵定级业务流程。除此之外，还健全定级业务流程标准。确立信用评级机构应当创建健全的业务流程规章制度，增加信赖协议书签定、团队整治、承担调研、三级审批、定级调节、定级品质控制、停止或撤消定级等要求。

除此之外，还提升自觉性规定并专章要求。规定信用评级机构以及从业者应当在充足评定风险性的基本上，单独得到定级结果，防止定级结果遭受别的商业利益的不善危害。信用评级机构应当创建单独的合规管理单位，承担监管并向股东会、管控组织汇报。规定将定级信赖方列入利益关系范畴和逃避范畴。

征求意见提升毁坏市场销售市场监管个人行为的严令禁止要求，融合很多年来的管控实践活动，规定信用评级机构以及从业者在进行定级业务流程中，不可有违背公平市场竞争、开展权益运输、立即或是间接性牟取不正当性权益及其别的毁坏市场销售市场监管的个人行为。提升违反规定违反规定成本费，确立了对于违规的组织和工作人员可采用的行政部门管控对策，应予以行政许可的，依照新《证券法》、《联合规章》等有关要求开展惩罚。（刘玉晖）