充当“啄木鸟” 督促中介机构勤奋尽责

一是引导销售市场主体规范运作。南通金融局以规范性为推进企业上市挂牌的基础，通过宣传、走访、调研、座谈、培训等方式，引导企业家强化主体责任，树立规范化运营的理念，不断完善内操纵度，提高信息披露质量和自身治理水平。近几年，南通针对上市及拟上市企业开展的各类培训、企业家座谈会上，都将引导企业规范运作作为重大内容。

二是全方位督促各类中介机构勤奋尽责。随着我国资本销售市场不断革新和进展，证券发行注册制的全方位推行、分步实施，中介机构的作用愈发凸显。优质的上市资源需要证券公司等投资银行类金融机构挑选、保荐、承销，复杂专业的销售市场信息需要律师、会计师出具意见。中介机构的归位尽责是销售市场健康进展的保障，还是保卫投资者合法权益的宗旨所在。但目前销售市场上，中介机构本身良莠不齐，或自身力道有限，或大额经济发展利益的诱惑让少数从业者渐渐忘记本心，无法维持职业操守。如相关执业程序不充分、不适当；如对财务舞弊迹象未维持合理怀疑；如有的保荐人未尽到必要的延续督导责任等。

南通金融局就在其中充当“啄木鸟”的角色，督促券商、会所、律所等中介机构勤奋尽责，充分发挥中介机构服务功能。去年下半年开端，南通金融局每周定期召开属地政府、企业、中介机构等多方视频会议，及时熟悉拟上市公司推进进度，指出存有问题并明确相关责任及时限要求。目前已累计开展拟上市企业“云会商”157家次，调和矛盾问题97个。今年春节刚过，南通金融局马不停蹄地把全市各县（市）区20几家拟上市企业跑了个遍，督促企业加快进度，督促中介机构勤奋尽责。

三是全力支持上市公司健康进展。为积极抢抓资本销售市场革新重大历史机会，加快推进企业上市挂牌，鼓舞企业利用资本销售市场做大做强，南通金融局钻研颁布了《关于加快推进企业上市挂牌的若干现行政策意见》（通政规〔2020〕5号），全流程打通企业上市挂牌难点堵点，一家企业在市级层面最高能享受累计2000万元上市挂牌及融资奖励。

不仅鼓舞企业上市，更是鼓舞上市挂牌企业做大做强，明确对上市（新三板挂牌）公司中非“5215”企业兼并重组项目符合产业链整合或新兴产业方向的，参照南通市“5215”工业大企业培养实施方案的扶持现行政策履行，最高奖励1000万元。对上市挂牌公司通过增发、配股、发行可转债等方式实现再融资(162717)，按实际到位资金1%的比例予以奖励。同时鼓舞上市公司设立基金、孵化器等支持本地中小企业、优势产业创新进展，所设机构投资的企业成功上市（新三板精选层挂牌）后，一次性奖励出资上市挂牌公司100万元。

日常工作中，南通金融局还加大了对上市挂牌企业重大事项和经营情况的关心力度，及时促进调和解决有关问题，帮忙销售市场主体防范处置风险隐患，比如资金占用、股权质押、违规担保等问题，确保南通地区上市公司质量总体稳定并有所提升。