推动科技创新跨越“中等收入陷阱”

【直陈心语】

中国过去依靠政府主导的高投入、高出口、高耗能、低成本的经济发展增长模式已经不再满足新时代高质量进展的需要，将来实现高质量进展、迈入高收入國家行列更多依靠科技创新。当前我国和平进展面临复杂环境挑战，全球各地矛盾冲突不断。在此背景下，如何统筹安全与进展至关重大。科技创新能成为统筹安全与进展的关键因素。本周股市行情分析

革新开放以来，中国经济发展实现了延续的高速增长。2019年，中国人均国民收入超过1万美元，贴近高收入國家的水平，将来很有可能跻身高收入國家行列。可是第二次世界大战后100多个中等收入经济发展体中，只有部分國家（地区）成长为高收入经济发展体。一些进展中國家在经历了一段时期的高速增长后停滞不前，落入“中等收入陷阱”。全球经济发展体的“中等收入陷阱”现象具有普遍性。

已有钻研认为造成中等收入陷阱的原因有：（1）进展战略失误，进展中國家在制定进展战略时，没有充分考虑自身的要素禀赋条件，没有按照较为优势挑选适当的产业结构。（2）“制度高墙”——不利于经济发展增长的制度是造成经济发展停滞的重大原因。（3）金融危机。（4）收入分配差距过大。收入分配状况恶化导致社会阶层固化，不利于弱势群体投资于人力资本，不利于社会稳定，阻碍经济发展增长。（5）产业结构升级问题。本周股市行情分析

虽然上述各种因素构成进展中國家经济发展增长的障碍，但从长远看来，科技创新才是促进國家经济发展长期增长的核心力道，特殊是其自主研发能力，这也决策了國家产业结构升级的问题。其他各种因素需要通过影响科技进步，才能对经济发展产生延续影响。比如为自主研发和创新提供激励的制度，能够促进经济发展长期增长。收入分配差距大，并非考虑如何把“蛋糕做大”的问题，而是“分好蛋糕”的问题，维护社会稳定进展。

科技进步关键体现为学问和人力资本（资源）的积存，从而为研发和创新提供了可能。就进展中國家而言，科技进步还可以通过引进来实现。进展中國家在低收入阶段存有大量的剩余劳动力，通过粗放型投资和引进技术，吸纳剩余劳动力，可以实现技术进步，促进经济发展较快增长。但进入中等收入阶段后，随着国内剩余劳动力的渐渐消化，不仅经济发展增长的动力日益依靠技术进步，而且引进技术的空间愈来愈小。在高技术领域，技术垄断性更强，保密措施更严格，来自发达國家的技术封锁日趋严峻，这时技术进步一定关键依靠自主研发，原创性技术的作用日益重大。本周股市行情分析

从技术引进向自主研发型技术进步的转变并不简单，在人力、物力、财力等诸多方面存有瓶颈。与技术引进相比，自主研发需要大规模的研发投入，包含大量研发经费和高质量人力资本。进展中國家大多数是因为长期依靠技术引进，缺少自主研发，才陷入中等收入陷阱。

索罗模型可用来解说“中等收入陷阱”。这一模型赋予进展中國家经济发展进展过程的启发是：进展中國家落后于发达國家的关键标志在于人均产量低下，这在很大程度上首先体现为人均资本较低。在前期，经济发展进展过程实际上体现为人均资本、产量不断提高的过程，表现为劳动密集型向资本密集型转化。现实中则表现为更多的农村剩余劳动力进入城市工作，与资本相结合，國家的工业化和城市化过程不断提高。本周股市行情分析

假如技术水平不变，人均资本和人均产量的提高是有极限的，最终分别稳定在均衡点，这意味着经济发展增长滑入了某种陷阱。但假如技术水平得到提高，人均资本和人均产出的稳定情况也会相应得到提高。由此可见人均资本和人均产量会随着技术水平的提高而不断提高，这说明进入中等收入水平后，技术水平的不断提高是人均GNI再次提高的关键。

从国际经验看来，“中等收入陷阱”的基础经验总结为如下几个方面：第一，引进技术转向自主创新。进展中國家通过引进技术实现赶超，但随着与发达國家的技术差距的缩小，技术引进的难度和成本也越高，关键核心技术的引进很少有转让路径，因此加强自主创新，转向创新驱动进展，是进展中國家经济发展延续增长的关键动能。世界银行的钻研显示，在人口规模和经济发展体量相近的中等收入经济发展体中，技术创新产出高的國家成长为高收入國家的可能性更高。人们用居民专利申请量来衡量创新能力，通过对比韩国和泰国，人们发觉，虽然两国居民专利申请量自1980年以来都有突出增长，但韩国遥遥领先，乃至超过一些发达國家。对比不同收入分组的居民专利申请量可以发觉，高收入组國家的专利申请量则有突出的优势，考虑到技术创新领域具有边际效用递增特性和良性循环特征，自主创新越好的國家越能促进创造建造。因此，进展中國家从引进技术转向自主创新来实现赶超，需要比发达國家付出更高代价。政府除了保卫学问产权来营造良好的创新环境外，在基础领域和关键共性技术创新中也需要发挥重大作用。2000年韩国研发支出占GDP比重为2.13%，比同期处于中等收入阶段的泰国高出1.88%，至2020年韩国已经达到4.81%，比泰国高出3.67%。在欧洲，俄罗斯在2020年的研发支出占GDP比重为1.10%，是同期的乌克兰的2倍多。在南美洲，智利在2020年的研发支出占GDP比重为0.34%，高于同期的哥伦比亚。由此可见进展中國家进入高收入阶段后，都需要依靠自主创新实现可延续进展。本周股市行情分析

产业转型升级为资本与技术密集型。产业转型升级是经济发展可延续增长动力的关键，离不开自主创新能力的提升，同时还需要遵循产业进展一般规律，适应本国所处的进展阶段，发挥國家的较为优势，在合适的时机培养出新的主导产业。在大国经济发展进展历史中，产业结构优化调整的一般规律是：第一产业比重下降、第二产业比重先上升后下降、第三产业比重不断上升。以工业增加值占GDP比重为例，高收入组工业增加值占GDP比重最低，且在延续降低，关键是因为服务业等第三产业的比重不断提升。中高收入组的工业增加值占GDP的比重最高，展现出先上升后下降的特征。中低收入组也有类似特征，其工业增加值占GDP的比重低于中高收入组，但高于高收入组。工业增加值占GDP比重下降，是國家在跨过中等收入陷阱时在产业结构变化上的显著特征。以韩国的产业转型升级为例，韩国在20世纪60年代后开端由进口替代战略向出口导向战略转型，抓住了美日等国向外转移劳动密集型产业的有利时机，积极吸引外资、技术和设备，进展加工制造业和出口贸易。20世纪70年代后，产业开端向资本密集型转型，产业结构走向高端化，基础完成工业化过程。20世纪80年代，韩国在信息科技高速进展的时代背景下提出“科技立国”口号，将产业进展方向转向科技创新，扩大科技投资规模，提升科技产品的出口份额，于90年代进入高收入國家行列。21世纪以来，韩国始终坚持科技立国、产业兴国的策略，“汉江奇迹”延续至今。而战后初期一些拉美國家挑选进口替代战略，就无法发挥本国较为优势，反倒依靠农产品(000061)和能源出口，产业现行政策调整无法适应国际分工变化，陷入产业低水平重复的恶性循环。阿根廷2013年就成为高收入國家，但人均GNI始终在高收入门槛值临近徘徊，这与其产业结构升级失败有很大关系。

不断提升劳动力素养。自主创新需要人才，产业结构升级也离不开人力资本的不断提升。相比发达國家，人口红利是进展中國家实现赶超的优势，但人口红利是阶段性的，并最终会消逝。在人口红利消逝之时，人力资本因素就显得更加重大。人口的数量红利能否转化为质量红利，是自主创新和产业机构升级的关键。世界银行的人力资本指数中，“亚洲四小龙”一直排名前列，2017-2020年占据前四，重视人力资本投资为他们的经济发展腾飞储备了高质量人力资源，是他们转型成功的一个重大特征。韩国、中国香港和新加坡的高等教育入学率在1970年代远低于高收入组，与中高收入组相当；到1996年，韩国的高等教育入学率超过高收入组的平均水平，中国香港的高等教育入学率约是中高收入组的平均水平的2倍。到2020年，中国香港的高等教育入学率超过高收入组的平均水平，同期韩国和新加坡的高等教育入学率则突出高于高收入组的平均水平。人力资本为新兴國家的经济发展增长提供了重大动力。相反的，陷入“中等收入陷阱”的國家通常表现出“人口红利断层”，人力资本水平不足以支持其自主创新进展，导致高端产业的竞争力无法与发达经济发展体同日而语，低端产业又被迫与其他成本更低的经济发展体竞争，同样缺少竞争优势。本周股市行情分析

积极融入全球贸易体系提升产业国际竞争力。跨过“中等收入陷阱”的國家往往能够抓住本国具有较为优势的产品出口，并合理设置关税壁垒和适度使用补贴现行政策保卫和支持本国产业的进展。在融入全球贸易体系后，这些國家通常能不断提高出口产品的科技含量和附加值，维持产品的国际竞争力，提升产业在国际产业链中的地位，经济发展开放程度更高。“东亚奇迹”从进口替代转向出口导向，对吸引外资、扩大出口和对外投资等更为开放，既促进国内竞争，又实现出口与产业的良性互动，最终实现出口对经济发展增长的延续拉动，形成经济发展高质量增长。智利在20世纪90年代与多个经济发展体签署了双边自由贸易协定，其海外销售市场得到极大拓展，贸易参与度不断提高，商品贸易比例从1970年的25.33%上升到2020年的52.47%，韩国商品贸易比例1970年为31.32%，至2020年增加到59.84%。除新加坡、保加利亚等商品贸易占比本身比较高的國家外，多数國家的商品贸易占比随着全球化的进步而上升，随着近几年全球化的倒退而下降。

中国过去依靠政府主导的高投入、高出口、高耗能、低成本的经济发展增长模式已经不再满足新时代高质量进展的需要，将来实现高质量进展、迈入高收入國家行列更多依靠科技创新。当前我国和平进展面临复杂环境挑战，全球各地矛盾冲突不断。在此背景下，如何统筹安全与进展至关重大。科技创新能成为统筹安全与进展的关键因素。面对新形势，人们要促进科技结构升级，激发创新活力，释放创新潜力，以科技创新实现高质量进展、迈入高收入國家行列。本周股市行情分析

（作者系国信证券(002736)经济发展钻研所钻研员，中山大学经济发展学博士）

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