深交所集中约谈保荐机构督促勤勉尽责

最近，深交所对创业板(159915)发行上市中履职尽责不到位的8家保荐机构的投行、质控、内核负责人以及保荐代表人实施谈话提示，进一步督促保荐机构勤奋尽责，切实承担起核查把关职责。

被约谈机构在投行业务隐藏的问题反映出“三个不到位”：今年的股票行情怎样

一是发行上市预备不到位。有的发行人、保荐机构依然存有“闯关”心理和“占位”习性，对发行人内部治理和内控中存有的突出问题未整改规范到位即“带病申报”。

二是勤奋尽责不到位。有的保荐机构核查把关不主动、不深入，审核中对发行人业务经营、会计处理等重大事项禁不住问询，无法提供合明白释，被开展示场督导或现场检查后打起“退堂鼓”。今年的股票行情怎样

三是创业板(159915)定位明白不到位。有的保荐机构对创业板(159915)关键服务创新型成长型企业认识不深刻，少数申报企业不符合创业板(159915)“三创”“四新”要求，在审核中主动撤回或被否决。

深交所此次聚合约谈，目的在于压实投行“三道防线”责任，要求保荐机构合力把关，一方面要扎实做好上市辅导、负责调查、核查把关等基础工作，另一方面要将质控和内核等内控部门对业务前台的制衡作用进一步发挥出来，强化投行业务执业过程的质量管控。被约谈的保荐机构相关人员表达，将积极采取整改措施强化“三道防线”责任，项目组“以老带新”，质控及内核部门前置介入项目立项阶段，切实履行内核负责人“一票否决制”，使辅导工作更加扎实，项目申报更为审慎。今年的股票行情怎样

创业板(159915)试点注册制两年来，深交所始终坚持从严把关上市企业质量，综合运用审核问询、现场督导、自律监管措施等监管举措，压严压实保荐机构“看门人”责任。及时进行谈话提示是发行上市审核事中监管的一项日常措施，对督促保荐机构提升执业质量有积极作用。针对受理、审核和现场督导中发觉的违规行为，深交所坚持“申报即担责”，依规采取相应监管措施，坚决严厉惩戒。截至目前，深交所共对109家首发、再融资(162717)、重组项目的中介机构提起现场督导，报请证监会对4家发行人开展示场检查；对发行人、中介机构及相关人员出具《监管工作函》160份，实施谈话提示11次；采取口头警示、书面警示的监管措施51次，实施通报批判、公布责备、肯定期限内不接受申请文件的纪律处分13次。

深交全部关负责人表达，中介机构特别是保荐机构作为资本销售市场“看门人”，其勤奋尽责情况直接决策了注册制下申报项目质量、核查把关质量和信息披露质量。今年的股票行情怎样

下一次，深交所将严格落实《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》相关要求，针对“一督即撤”、核查把关不到位的情况，加大现场督导和监管问责力度，坚持从严从快处置违法违规行为，强化日常监管威慑，延续督促保荐机构把好创业板(159915)入口质量关，为全方位实行注册制夯实基础。