今日股市行情2022-06-18 06:39:40
中国证券业协会昨日公布《证券公司首次公布发行股票并上市保荐业务工作底稿目录细则》和《注册制下保荐协议（示范文本）》《证券业务示范实践第3号-保荐人负责调查》等三项自律规则。其中，《保荐协议》《负责调查示范实践》自公布之日起施行，《底稿目录细则》安排过渡期后施行。今日股票行情
中国证券业协会表达，此举旨在进一步健全保荐机构执业专业标准，促进提升专业能力和执业质量。具体来说，《底稿目录细则》是根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》具体授权，以自律规则形式明确首次公布发行股票并上市保荐业务工作底稿具体目录内容，有利于增强底稿目录适用的适应性，促进保荐业务工作及底稿治理的规范化。保荐机构应该按照细则附录的一般要求，根据发行人的版块、行业、业务、融资类型不同，在不影响首次公布发行证券并上市业务保荐质量的前提下调整、补充、完善保荐工作底稿目录。同时为回应企业融资需求，积极服务实体经济发展，结合监管要求和行业实践，区分不同阶段的项目合理设置了过渡期。今日股票行情
《保荐协议》通过示范文本的方式引导规范合同主体的签约履约行为，进一步明确保荐业务中各方主体的权益义务和责任范围，保障各方的合法权益，明确落实反垄断、反不正当竞争和廉洁执业要求。正文关键约定发行人和保荐机构的权益义务。附件为发行人及其控股股东、实际操纵人和保荐机构三方签署的协议，重点约定了发行人控股股东、实际操纵人在保荐过程中的全方位配合义务，为促进保荐业务各方归位尽责、各负其责形成标准化契约。今日股票行情
《负责调查示范实践》在《保荐人负责调查工作准则》的基础上，结合中国证监会、证券交易所颁布的相关监管规定以及审核问答等细化解说，按照保荐业务履行流程，覆盖了辅导、推选和延续督导阶段保荐人所需履行的关键职责和尽调过程中需要关心的事项以及可以采取的核查方法，为保荐机构开展负责调查工作树立勤奋尽责的示范标准，促进提升规则的适应性、可操作性，充分体现了自律规则的示范性、倡导性。今日股票行情
其它，《负责调查示范实践》的附件还选取了工程施工、互联网、消费、医药四个特点鲜亮且相对常见的行业编写了特定行业负责调查指南。今日股票行情
今年以来，紧紧围绕贯彻落实《最高人民法院关于审理证券销售市场虚伪陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》等现行政策法规，协会组织行业专家配套制定了6个方面的业务标准和业务规范，包含《证券公司保荐业务规则》《公司债(511030)券承销业务规范》《底稿目录细则》《保荐协议》《负责调查示范实践》以及《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价方法》等。今日股票行情
中国证券业协会表达，随着注册制革新的深入，行业机构对业务标准、业务规范的需求在不断加大，期望树立一个“怎么做好”、“怎么做对”的标杆和示范。下一次将延续发挥自律治理补位、平稳、传导作用，加强投行业务执业专业标准建设，促进完善中介机构归位尽责的规则体系，促进保荐机构形成高尚信义、忠诚责任、专业致胜、声誉至上的执业生态，把好资本销售市场的入口关。今日股票行情
