券业版个人征信系统将上线35万从业人员纳入线上监管

记录证券业从业人员个人职业生涯大事的系统有望“上线”。a股今日股市行情

证券时报记者独家获悉，近日，中国证券业协会起草了《证券行业执业声誉信息治理方法（审议稿）》（下称《执业声誉治理》），在履行相应程序后将正式公布。a股今日股市行情

根据《执业声誉治理》，全部证券业从业人员的基础信息、奖励信息、违法失信信息、其他正面信息（在文化建设中表现突出；积极履行社会责任(161912)等）、其他负面信息（与证券业务有关且违法违规，涉及降级降职、免职撤职、解除劳动合同或托付合同、解聘、劝退、辞退、开除等内部处分处理决策；党内警告等）都将被系统记录。中国证券业协会数据显示，目前证券业从业人员约35万人。a股今日股市行情

据熟悉，此举是为了进一步建立健全证券行业执业声誉治理机制，加强对行业主体的自律约束、声誉约束，充分发挥销售市场化约束机制作用。a股今日股市行情

“有了这个‘征信系统’，只假如同行跳槽过来的，招聘时查一下就了解这个人的过往表现了。”某行业人士向证券时报记者表达。a股今日股市行情

奖惩信息均记录在案a股今日股市行情

根据《执业声誉治理》，执业声誉信息包含基础信息、诚信信息、其他执业声誉信息等。a股今日股市行情

所谓基础信息，针对从业者个人而言，包含姓名、性别、国籍、证件类型、证件号码，以及所在机构、部门、职务、登记类别和编号（如有）等。a股今日股市行情

诚信信息，则包含表彰奖励信息和违法失信信息。a股今日股市行情

表彰奖励信息关键包含表彰奖励名称、作出单位、作出时间、表彰奖励类别、详细情况、证明材料等。具体看来，可以是证监会、国务院其他主管部门等省部级及以上单位和全国性证券期货销售市场行业组织作出的表彰、奖励、评比决策等。a股今日股市行情

违法失信信息则包含证监会及其派出机构作出的行政处罚、销售市场禁入决策和采取的监督治理措施；因违法开展经营活动被银行、保险、财政局、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以的行政处罚；证券期货销售市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的治理措施；拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议等。a股今日股市行情

此外，违法失信信息还包含因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处的刑罚；以不正当手段干扰证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻未受到处罚处理，但被纪律检查或行政监察机构认定的信息；失信被履行人、涉金融严峻失信人的信息；协会作出的自律治理措施等。a股今日股市行情

其他执业声誉信息，包含其他正面信息和其他负面信息。a股今日股市行情

其他正面信息，具体包含参与协会各专业委员会工作而且表现突出或者成效显著的；参与协会组织的专题钻研、报告撰写、教材编写工作而且表现突出或者成效显著的；执业评价结局为A级的；在行业文化建设工作中表现突出或者成效显著的；积极履行社会责任(161912)的；积极参与行业舆情引导的；券商（公司总部及以上）对其工作人员作出的与证券业务有关的奖励、表彰决策等。a股今日股市行情

其他负面信息，则包含违反协会自律规则但免予采取自律措施的情况；违反对协会提交的承诺，或者不配合协会调查、检查；执业评价过程中收集的产生负面影响的非处罚处分信息；违反公序良俗或者损害行业形象和声誉的其他情况；券商对其工作人员作出的，与证券业务有关且违法违规或者违反公司内部规定，涉及降级降职、免职撤职、解除劳动合同或托付合同、解聘、劝退、辞退、开除等内部处分处理决策；党员因违反《中国共产党纪律处分条例》等有关廉洁纪律规定而受到的党内警告及以上纪律处分等。a股今日股市行情

查询部分信息需申请a股今日股市行情

据熟悉，执业声誉信息根据性质分为公布信息和有限公布信息。a股今日股市行情

任何机构或个人都可以通过协会网站查询公布信息。协会作出的纪律处分和书面自律治理措施决策书，原则上在协会网站诚信信息栏目公布。自律治理对象的基础信息，表彰奖励信息和违法失信信息作出单位及数量，其他正面信息和负面信息类型、作出或者认定单位及数量，原则上在协会网站信息公示栏目公布。a股今日股市行情

除公布信息之外的执业声誉信息为有限公布信息。符合条件的机构或者个人可以申请查询有限公布信息。a股今日股市行情

券商可以直接查询本机构以及本机构工作人员的执业声誉信息。从业人员可以直接查询本人的执业声誉信息。券商拟查询其他券商人员执业声誉信息的，应该提交查询申请材料。a股今日股市行情

协会应该保留执业声誉信息查询记录。查询记录包含执业声誉信息的查询主体、查询对象、查询内容、查询原因、查询用途、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保留10年。a股今日股市行情

此外，任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理执业声誉信息，不得将相关信息用于非法目的。a股今日股市行情