证监会规范从业人员执业行为压实机构主体责任

证监会昨日公布了《证券基金(512900)经营机构董事、监事、高级治理人员及从业人员监督治理方法》，规范证券基金(512900)经营机构董事、监事、高级治理人员及从业人员的任职和执业行为，强化经营机构主体责任，促进经营机构合规稳健运作。股票行情哪种好一点

人员治理是证券基金(512900)行业监管的基础性制度，经过20余年积存，资本销售市场已逐步形成以《证券法》《基金法》《证券公司监管条例》等法律、行政法规为基础，《证券业从业人员资格治理方法》《证券投资基金行业高级治理人员任职治理方法》《证券公司董事、监事和高级治理人员任职资格监管方法》等证监会规章、规范性文件主导体，行业协会自律规则为补充的规则体系，对强化行业人员治理，规范任职、执业行为，促进行业延续健康进展发挥了重大作用。然而，随着行业的进展变化、国务院“放管服”革新的延续推进， 以及新《证券法》的公布实施，有必要结合行业实际，制定统一的部门规章对董监高人员和从业人员进行系统性规范。股票行情哪种好一点

《治理方法》着力构建行政监管、自律治理、经营机构、董监高及从业人员各司其职、各尽其责的人员治理体系，共七章五十八条。股票行情哪种好一点

一是按照分类原则优化人员任职治理。对董监高人员从事前审批调整为事后备案治理，从个人品行、任职经历、经营治理能力、专业能力等方面对董监高及从业人员的基础任职条件予以细化。证监会派出机构对受聘人条件进行事后核查，不符合条件的，经营机构应该更换。区分人员岗位和职责，对董监高、分支机构负责人和一般从业人员进行分类治理。股票行情哪种好一点

二是强化执业规范，落实“零容忍”要求。明确行业人员履职应遵循的勤奋尽责、公正竞争、维护客户利益、廉洁自律等基础原则，列举从业底线要求及禁止性行为。细化对经营机构和人员违法违规采取行政监管措施和行政处罚的制度安排。健全监管机构、行业协会监管数据和信息共享机制，以及从业人员基础从业信息、诚信记录公示制度，强化声誉约束。股票行情哪种好一点

三是压实经营机构主体责任，夯实行业进展基础。从任职考察、履职监督、考核问责三方面构建经营机构人员治理的主体责任。建立健全人员任职和执业治理的内部操纵机制，强化合规与风险治理，构建长效合理的薪酬治理制度，健全投资行为治理、利益冲突治理和廉洁从业制度，增强内生约束机制。延续提升人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平，培养合规、诚信、专业、稳健的行业文化。同时，将经营机构子公司、证券基金(512900)服务机构从事证券基金(512900)业务的相关高管及从业人员纳入监管，实现监管全覆盖。股票行情哪种好一点

《治理方法》自4月1日起施行，并对不符合相应任职和从业条件的人员赋予1年过渡期。证监会此前公布的《证券业从业人员资格治理方法》《证券投资基金行业高级治理人员任职治理方法》《证券公司董事、监事和高级治理人员任职资格监管方法》《关于实施〈证券投资基金行业高级治理人员任职治理方法〉有关问题的通知》同时废止。证监会表达，下一次将指导证券业协会、基金业协会和派出机构认真落实《治理方法》，制定配套自律治理规则，提升人员治理的规范水平，促进行业机构合规、稳健进展。股票行情哪种好一点