今日股市行情2022-03-07 06:37:50
强监管从未“掉线”，但证券公司员工违规炒股仍然屡禁不止。
近日，有知情人士爆料称，东海证券河南偃师商都路证券营业部有至少5名员工存有违规代客理财、违规炒股的行为。收到匿名举报后，东海证券经纪业务总部联合其他部门进行了调查核实，并对上述5名员工，以及营业部负责人、营业部合规人员2人等作出处罚，罚款金额2000~5000元不等，而且开除了1名临时工。
“经过调查，营业部日常合规治理较为健全，不存有有组织的违纪违规情况，仅发觉个别员工手机存有交易记录。根据调查结局和公司问责制度，公司已经对相关人员进行了问责处罚。”面对证券时报记者的采访，东海证券也赋予了回复。今日股票行情直播
证券从业人员违规炒股可谓老生常谈。在全国两会召开前夕，销售市场上也不时传出是否应放开证券从业人员买卖股票的商量之声。
2月18日，证监会在答复相关全国政协委员提案时表达，下一次将深入钻研证券从业人员股票买卖有关规定，进一步加强对证券从业人员的细腻化治理，强化证券公司内部治理和外部约束机制，在逐步夯实“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化基础上，钻研推进有关工作。
1人被开除6人被罚款今日股票行情直播
“可以说，东海证券偃师商都路证券营业部多名员工违规炒股存有肯定时间了，最终被举报到总部合规部门后，总部才到营业部联合调查。”一位知情人士向证券时报记者说。
根据该知情人士提供的信息，2021年6月，东海证券经纪业务总部下发了对偃师商都路证券营业部员工陈某某等7人的处理决策，并详细列出了相关处罚内容。
处罚决策显示，在2021年5月24~26日，东海证券经纪业务总部联合派驻纪检组、合规治理部成立专项调查组，对偃师商都路证券营业部进行现场调查。根据调查结局及《东海证券经纪业务分支机构合规治理实施细则》相关规定，对营业部相关人员作出如下处理决策：今日股票行情直播
一、陈某某存有代客理财的行为，为名下下挂的大部分客户进行股票交易操作，事实清晰，证据实在充分，违规性质严峻，故决策与陈某某解除劳动合同；
二、武某某、崔某某、王某手机存有客户交易托付记录，部分存有股票交易托付，且本人无法提供相关证明，良好排解存有代客操作的嫌疑，故分别扣罚武某某、崔某某、王某工资5000元、4000元、4000元；
三、段某某存有为TradeStation客户现场登录并启动自动化交易程序的情形，故扣罚段某某工资4000元；今日股票行情直播
四、营业部负责人高某某作为员工违规情况发生期间的团队长，对员工行为治理负有直接责任，故扣罚高某某工资5000元；
五、营业部合规治理人员王某某未履行日常监督检查职责，故扣罚王某某工资2000元。
同时，东海证券经纪业务总部在处理决策中表达，各分支机构应引以为戒，加强分支机构人员执业行为的规范治理，树立全员合规执业的理念，全方位提高分支机构合规风控意识，认真学习从业人员行为规范违规案例，切实落实从业人员执业行为规范自查自纠工作，坚决防范和杜绝代客理财、员工炒股等违法违规行为的发生。今日股票行情直播
“东海证券偃师商都路证券营业部多人炒股，最终处理了1名临时工，其余人员内部罚款后盖上了‘锅盖’。”上述知情人士认为这样的处理并不合理。
证券时报记者注意到，根据中国证券业协会（简称“中证协”）官网公示的从业人士信息，上述受到处罚的员工中，第一个被处罚的陈某某实在没有相关公示信息，即属于知情人士所言的“临时工”，而其他受罚人员的从业信息均在中证协官网有所公示。
不存有组织性违规今日股票行情直播
东海证券2020年年度报告显示，截至2020年年末，该公司共有70家证券营业部，分布在全国20个省。根据组织架构，该公司经纪业务总部是与钻研所、机构业务部等平级的重大部门，偃师商都路证券营业部则属于经纪业务总部旗下。
东海证券偃师商都路证券营业部是否存有员工整体炒股行为，隐藏违规行为后是否按照合规要求进行处罚和向监管部门报告？
东海证券对此回应了证券时报记者。2021年收到匿名举报后，该公司领导高度重视，经钻研后由经纪业务总部联合派驻纪检监察组、合规治理部成立专项调查组进行现场调查。经调查，偃师商都路证券营业部日常合规治理较为健全，不存有有组织的违纪违规情况，仅发觉个别员工的手机存有交易记录。根据调查结局及公司问责制度，已对相关人员进行了问责处罚。今日股票行情直播
北京市盈科（深圳）律师事务所刘晓安、王雪梅律师团队对证券时报记者表达，根据《证券法》第一百三十六条规定，“证券公司的从业人员不得私下接受客户托付买卖证券”，营业部员工违规代客理财的行为，违反了上述规定。《证券法》第四十条规定，“证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员等，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，一定依法转让。”营业部员工代客理财、自己炒股明显违反了上述规定。
与此同时，东海证券经纪业务总部查实旗下营业部存有违规炒股现象后，进行了内部罚款处罚等，是否合规，是否应该向监管部门报告？
《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理方法》第十五条规定，“合规负责人发觉证券基金(512900)经营机构存有违法违规行为或合规风险隐患的，应该依照公司章程规定及时向董事会、经营治理关键负责人报告，提出处理意见，并督促整改。合规负责人应该同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，应该直接向中国证监会相关派出机构报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应该向有关自律组织报告。”今日股票行情直播
据此，刘晓安、王雪梅律师团队认为，上述营业部的员工仅进行内部罚款是不合规的，证券营业部应及时向合规负责人报告，由合规负责人向监管部门上报，并由监管部门作出行政监管措施。
证券时报记者翻阅江苏证监局官网和偃师商都路证券营业部所在的河南证监局官网，均未看到监管部门对东海证券及该营业部下发过有关员工违规炒股等相关处罚信息。
其它，上述律师还表达，根据《证券法》相关规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于國家工作人员的，还应该依法赋予处分。东海证券仅针对偃师商都路证券营业部违规员工进行2000元至5000元的内部罚款突出是不当的。根据上述规定，监管部门可以对该营业部的违规员工没收违法所得，并处以买卖证券等值以下罚款。今日股票行情直播
屡禁不止原因何在
东海证券前身是1993年成立的常州证券。2003年5月，在行业大潮转折之际，常州证券改名为“东海证券有限责任公司”， 2013年7月改制为“东海证券股份有限公司”。2015年7月，东海证券登陆新三板，当年净利润排名第一，成为新三板领跑者。
针对券商分支机构违规风险的防范，东海证券对证券时报记者表达，“公司历来高度重视合规治理工作，特殊是分支机构一线员工的合规展业治理，始终将合规风险治理作为公司进展的生命线。近年来，公司通过完善制度机制，强化员工行为规范治理；加强专项培训，强化员工规范意识；由点及面，定期组织自查自纠，查找治理薄弱环节；常态化合规检查和飞行检查，及时发觉问题并处置整改，确保各类业务合规稳健进展。”今日股票行情直播
其实，证券行业从业人员违规炒股一直未绝迹。
今年1月11日，安徽证监局开出2022年1号罚单，信达证券蚌埠淮河路营业部因8年前的违规行为被追责：一是违规销售多只金融产品，二是对员工执业行为缺少有效约束。早在半年前，安徽证监局曾对该券商营业部员工非法炒股开出罚单。2021年6月，信达证券公司员工周某因借用他人账户违法买卖股票，被处以20万元罚款。值得一提的是，该名员工借用账户多达15个，炒股亏损逾642万元。
2021年12月，广东证监局披露的一则行政处罚书显示，中投证券前员工罗某在从业期间，伙同前夫违规借用他人账户炒股，累计成交6.84亿元，总体交易亏损，最终被罚35万元。今日股票行情直播
2021年9月，湖南证监局公布行政监管措施公告，方正证券(601901)吉首人民路证券营业部负责人、总经理徐某业，因存有借用他人名义买卖股票的行为，被湖南证监局进行监管谈话。
2021年5月，青岛证监局公布行政处罚决策书，决策对杨某君涉嫌违法买卖股票以及违法为客户办理证券认购、交易的行为进行了立案调查。2015年11月13日至2019年3月15日，杨某君时为证券从业人员，历任申万宏源(00218)青岛闽江路证券营业部经纪人、世纪证券青岛香港东路证券营业部理财顾问等，存有借用他人账户炒股行为。
“律师每年都有处理因证券从业人员违规炒股受到监管处罚或承担赔偿责任的案例。”刘晓安、王雪梅律师团队对证券时报记者表达，此类违规炒股多发的原因，在于证券公司从业人员缺少合规意识，存有侥幸心理，对法律后果缺少清楚的认知。今日股票行情直播
上述律师表达，违规代客炒股还会致使相关责任人员及所在证券公司遭受监管处罚，若导致客户损失，还会使客户与证券公司之间产生纠纷，引发诉讼，从业人员或证券公司将要承担相应的赔偿责任。因此，证券公司应加强从业人员治理，提高员工合规意识，坚决杜绝各种违法违规行为，加大投资者教育工作力度，帮忙投资者树立健康理性的投资理念。
监管正在钻研
从业人员炒股问题今日股票行情直播
根据现行规定，证券从业人员违规炒股，一旦被发觉肯定难逃处罚。将来，情况会有变化吗？
在今年全国两会开幕前夕，证监会披露了对两会代表、委员相关议案提案的回复，其中重点提及下一次将深入钻研证券从业人员股票买卖的有关规定。
2月18日，在政协第十三届全国委员会第四次会议第1820号（财税金融类198号）提案中，有政协委员提交《关于完善证券从业人员股票交易监管制度的提案》，其中提出要更加完善三方面内容，分别是：从业人员买卖股票的规定、内幕信息知情人的界定、加大违法违规行为处罚力度。今日股票行情直播
证券时报记者从多方熟悉到，提出《关于完善证券从业人员股票交易监管制度的提案》的委员正是证券从业机构的高管——全国政协委员、中泰证券董事冯艺东。
冯艺东表达，禁止证券从业人员买卖股票的初衷，是为了预防从业人员利用信息优势牟取不正当利益，幸免内幕交易和利益冲突交易导致平凡投资者权益受损。可是，证券从业人员中有机会接触内幕信息的人员比较少，不区分从业者所从事具体业务的“一刀切”式禁止，不符合适度监管原则。
针对上述问题，证监会梳理回复了现行的一些监管条例以及监管采取的措施，并表达下一次将深入钻研证券从业人员股票买卖有关规定，进一步加强对证券从业人员的细腻化治理，强化证券公司内部治理和外部约束机制，在逐步夯实“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化基础上，钻研推进有关工作。今日股票行情直播
相关律师认为，证券公司照旧要从多方面防范因员工个人违规炒股带来的公司合规、声誉风险：一方面，要加强从业人员执业行为治理，对从业人员行为规范做好书面告知；另一方面，在与客户订立证券交易托付合同时做好风险提醒，风险提醒内容应覆盖不得私下接受或全权代理客户交易，同时定期向客户发送交易对账单，请客户确认对账单相关交易并签字。
此外，证券公司应加强异样交易监控，发觉异样及时核查，并做好客户回访。通过对客户托付下单的IP和MAC地址进行监控，及时发觉员工违规代客理财的异样交易行为。一经发觉，要及时采取有效措施进行调查处理。
视觉中国(000681)/供图今日股票行情直播
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为精确搞清楚和可用非发布股票发行引进可交换债券有关标准，3月20日，中国证监会发布了一份《发行监管问答——关于上市公司非公布发行股票引入战略投资者有关事项的监管要求》（通称“问与答”）。问与答对上市企业非发布股票发行引进可交换债券的基本规定、决策制定、信息公开规定，管控和惩罚及其新三板创新层、证劵服务项目组织的履行职责规定等干了进一步的确立。另外，中国证监会表述，问与答发布后并未向中国证监会递交并购重组申请办理的上市企业，应当按问与答的规定申请办理。
有关可交换债券的基本规定，问与答强调，《上市公司非公布发行股票实施细则》（通称《实施细则》）第七条所称可交换债券，就是指具备同业竞争或有关制造行业极强的重特大战略資源，与上市企业努力实现彼此调合相辅相成的长期性相互发展战略权益，甘愿长期性拥有上市企业很大占比股权，甘愿并且有工作能力用心执行相对岗位职责，委任执行董事具体参加公司治理结构，提高上市企业整治水准，帮助上市企业明显提升企业品质和内在价值，具备优良诚实守信纪录，近期三年未遭受中国证监会行政许可或被追责刑事处罚的投资人。
另外，可交换债券还应当合乎以下情况之一：一是可以给上市企业产生国际性中国领跑的关键技术資源，明显提高上市企业的竞争优势和自主创新能力，推动上市企业的产业链产品升级，明显提高上市企业的营运能力；二是可以给上市企业产生国际性中国领跑的市场销售、方式、知名品牌等战略資源，大幅度推动上市企业市场销售市场开拓，推动完成上市企业销售额大幅度提高。
有关上市企业引进可交换债券的决策制定，问与答强调，上市企业拟引进可交换债券的，应当依照有关法律法规、政策法规和企业章程的要求，执行相对的决策制定。
最先，上市企业应当与可交换债券签定具备法律法规约束的战略合作协议协议书，做出行之有效的战略合作协议分配。战略合作协议协议书的重要內容应当包括：可交换债券具有的优点以及与上市企业的协同作用，彼此的合作模式、协作行业、协作目地、协作限期、可交换债券拟申购股权的总数、标价根据、参加上市企业运营整治的分配、持仓限期及未来撤出分配、未执行有关责任的合同违约责任等。
次之，上市企业股东会应当将引进可交换债券的事宜做为独立提案决议，并递交股东会决议。董事、职工监事应当对提案是不是有益于护卫上市企业和中小型公司股东合法权利发布确立建议。
第三，上市企业股东会对引进可交换债券提案做出决定，应当就每名可交换债券独立决议，且一定经列席会议的公司股东所持投票权三分之二之上根据，中小型投资人的决议状况应当独立记票并公布。
有关上市企业引进可交换债券的信息公开规定，问与答确立，上市企业应当依照相关要求，充足执行信息公开责任。董事会议案应当充足公布企业引进可交换债券的目地，商业服务合理化，募投应用分配，可交换债券的基本状况、透过公布股份或投资人构造、战略合作协议协议书的重要內容等。非发布股票发行进行后，上市企业应当在年度报告、中报中公布可交换债券参加战略合作协议的详细情况及实际效果。
问与答还进一步确立了新三板创新层、证劵服务项目组织的履行职责规定。新三板创新层和外国投资者刑事辩护律师应当努力尽职执行审查责任，并对以下事宜发布确立建议：投资人是不是合乎可交换债券的规定，上市企业权益和中小型投资人合法权利是不是获得合理护卫；上市企业是不是存在借可交换债券入股投资为名危害中小型投资人合法权利的情况；上市企业以及大股东、具体控制人、重要公司股东是不是存在向发售目标做出最低保盈利或变向最低保盈利服务承诺，或是立即或根据利益相关方位发售目标出示会计支助或是赔偿的情况。
另外，持续督查期内，新三板创新层应当做好本职工作，持续关注可交换债券与上市企业战略合作协议状况，催促上市企业及可交换债券用心执行战略合作协议协议书的有关责任，进一步充分发挥可交换债券的功效；发现上市企业及可交换债券未执行有关责任的，应当立即向管控组织汇报。
其他，问与答还表述，对上市企业、可交换债券、新三板创新层、证劵服务项目组织等有关多方未依照所述规定公布基本信息或是做好本职工作，或是所公布的信息内容存在虚情假意记述、虚假性阐述或是重特大忽略的，中国证监会将按照《证券法》、《上市公司证券发行治理方法》、《创业板上市公司证券发行治理暂行方法》等相关法律法规对上市企业、相关多方以及有关责任人追责法律依据。
