流动性趋紧美好置业终止回购计划

此次改动的具体内容包含：

一是保持现行标准以风险管控工作能力、不断合规管理情况主导的证劵公司归类评价指标体系和合理作法，主要对有关评价方法开展提升，集中化处理实践活动中碰到的突显难题。

二是进一步加强合规管理、谨慎运营导向性。紧紧围绕使归类点评結果更为精确体现证劵公司的合规管理风险控制情况，健全对证劵公司以及工作人员被采用惩罚处罚对策的罚分标准，确立对公司治理结构与内控制度比较严重无效等情况给予降调归类级別的根据，全方位整理加强风险管控工作能力评价方法和规范。提升风险管控工作能力加分项工程，正确引导证劵公司加强资产管束，提升全方位风险管控的实效性，进一步完成风险管控全覆盖。

三是进一步加强专业服务工作能力导向性。融入制造行业发展状况，从主营业务收入、证劵经记、投行、投资管理、组织 顾客服务及买卖、资产管理、信息科技(159939)资金投入等层面，提升竞争能力评价方法，既体现证劵公司的整体实力，又体现其重点业务水平，正确引导证劵公司突显主营业务，做优做强，另外也正确引导金融行业多元化发展趋势。

下列为实际的改动表明：

一、改动情况

证劵公司归类管控规章制度是金融行业的一项基本性管控规章制度。2009 年 5 月，我能颁布《证券公司分类监管规定》，建立了归类点评评价指标体系，并于 2010 年 5 月、2017 年 7 月开展了2次改动。归类点评评价指标体系包含风险管控工作能力、不断合规管理情况、竞争能力等指标值。从近些年管控实践活动看，归类管控规章制度对推动证劵公司提升合规管理风险控制、提高竞争优势，充分发挥了积极主动的正向激励功效。融入金融行业发展状况，为进一步反映合规管理、谨慎及专业服务工作能力导向性，必须对归类点评评价指标体系开展提升健全，进一步推动证劵公司标准运营，提高全方位风险管控实效性，正确引导金融行业多元化发展趋势。

二、改动构思

整体构思是，保持现行标准以风险管控工作能力、不断合规管理情况主导的证劵公司归类评价指标体系和合理作法，主要对有关评价方法开展提升，处理实践活动中碰到的突显难题。一是进一步加强合规管理、谨慎运营导向性。健全对证劵公司以及工作人员被采用惩罚处罚对策的罚分标准，确立对公司治理结构与内控制度比较严重无效等情况给予降调归类级別的根据，全方位加强风险管控工作能力评价方法和规范，使归类点评結果更为精确体现证劵公司的合规管理风险控制情况。提升资产充裕等评价方法，正确引导证劵公司加强资产管束，提升全方位风险管控的实效性，进一步完成风险管控全覆盖。二是进一步加强专业服务工作能力导向性。融入金融行业发展状况，从主营业务收入、证劵经记、投行、投资管理、资产管理、信息科技(159939)资金投入等层面，提升竞争能力评价方法，正确引导证劵公司突显主营业务，做优做强，推动金融行业多元化品牌化发展趋势。

三、关键改动內容

《规定》共 35 条，分成总则、评价方法、评估方法、类型区划、组织实施、归类結果应用、附录等七章，及其配件《证券公司风险管理能力评价指标与标准》。此次对在其中12 条开展了改动，并改动了配件《证券公司风险管理能力评价指标与标准》。关键改动內容：

（一）提升竞争能力评价方法

1.提升主营业务收入指标值测算规格。将主营业务收入测算规格由合并财务报表规格调节为重点合拼规格，突显对证劵公司主营业务收益状况的点评。

2.调节证劵经记业务流程点评方法。将原来“上一本年度代理商交易证劵经营收入坐落于制造行业前例且业务部部均收益坐落于制造行业中位值之上，或是部均收益坐落于制造行业前例（二项按孰高得分大大加分）”指标值，调节为“上一本年度代理商交易证劵经营收入坐落于制造行业前 5 名、前 10 名、前 20 名的，各自加 2 分、1 分、0.五分”。

3.提升投行业务点评方法。将原来“上一本年度包销与保荐、税务顾问业务流程排行”指标值，优化为2个指标值：上一本年度包销与保荐收益坐落于制造行业前 5 名、前 10 名、前 20 名的，各自加 2分、1 分、0.5 分；税务顾问经营收入坐落于制造行业前 10 名、前20 名的企业，各自加 1 分、0.5 分。

4.提升资管业务点评方法。保存“资管业务收益排行”指标值基本上，加设“投资管理业务流程经营规模坐落于制造行业中位值之上，且投资管理产品投资权益类资产的经营规模占投资管理业务流程经营规模的占比坐落于制造行业前 10 名、前 20 名的，各自加 1 分、0.5 分。正确引导证劵公司提升投资管理业务流程构造，提高积极管理水平。

5.新开设组织 顾客服务及买卖评价方法。即“上一本年度代理公司顾客交易证劵成交量坐落于制造行业中位值之上，且代理公司顾客交易证劵成交量占代理商所有顾客交易证劵成交量的占比坐落于制造行业前 10 名、前 20 名的，各自加 1 分、0.5 分，或是根据银行柜台与组织 顾客敌人方买卖经营收入坐落于制造行业前 5 名、前 10 名的，各自加 1 分、0.5 分，二项按孰高得分大大加分”。目地是正确引导证劵公司提高组织 顾客服务及买卖业务水平。

6.新开设资产管理业务流程有关指标值。即“上一本年度商务咨询经营收入或是分销金融理财产品经营收入坐落于制造行业前 10 名、前 20名的，各自加 1 分、0.5 分，二项按孰高得分大大加分”。

7.改善营运能力评价方法。撤销原来净资本收益率和成本控制工作能力2个评价方法，融合为“上一本年度纯利润坐落于制造行业中位值之上且资产总额回报率坐落于制造行业前 10 名、前 20 名的，

各自加 1 分、0.5 分”。

8.提升信息科技(159939)资金投入点评方法。将“信息管理系统基本建设资金投入排行”绝对数指标值，调节为“信息科技(159939)资金投入额度”相对数指标值。即“信息科技(159939)资金投入额度坐落于制造行业平均值之上，且资金投入额度占运营

收益的占比坐落于制造行业前 5 名、前 10 名、前 20 名的，各自加2 分、1 分、0.5 分”，以尽快反映证劵公司对信息科技(159939)资金投入的高度重视水平。

（二）提升资产充裕与风险管控工作能力大大加分指标值

1.提升关键风险控制指标值不断合格的大大加分门坎，将“证劵公司近期 2 个、3 个点评期限内关键风险控制指标值不断合格，各自加 2分、3 分”，提升为“近期 3 个、4 个点评期限内关键风险控制指标值不断合格的，各自加 2 分、3 分”。

2.正确引导证劵公司加强资产管束，即“点评期限内风险性普及率做到 150%且净资本 200 亿人民币之上、风险性普及率做到 150%的，各自加 2 分、1 分”。

3.新开设风险管控全覆盖及风险性检测实效性评价方法。即“证劵公司完成风险管控指标值并表管理方法、风险管控全方位遮盖境外分公司、同一业务流程和同一顾客信贷风险属地管理、各类业务流程数据信息逐日专业化收集、各种风险管控指标值 T 1 日计量检定与汇报的，加 2 分；近期 2 个点评期并表管理方法不断合乎管控规定，而且完成应用內部模型法计量检定风险性的，加 3 分”。

（三）健全不断合规管理情况的扣分标准及降调级別根据

1.对比有关相关法律法规及行政法规的要求，进一步整理健全行政部门管控对策扣分标准。

2.接近2年实践活动中建立实行的一些解决规范干固到标准方面，关键包含：一是确立证劵公司执行董事、公司监事、高級技术人员被采用公开谴责、出示警告函等管控对策的扣分标准，及其证劵公司有关工作人员被执行书面形式自我约束管控对策、政纪处分的扣分标准。二是进一步确立对证劵公司投行分公司、投资管理分公司有关行政许可和行政部门管控对策的扣分标准。

三是进一步确立证劵公司被执行行政许可或重特大行政部门管控对策事前告之事宜的扣分标准。

3.确立证劵公司产生重大风险恶性事件或公司治理结构与内控制度比较严重无效，或是沒有属实汇报大股东和控股股东信息内容及变化状况的，可视性剧情下降公司分类結果级別。

（四）健全风险管控工作能力评价方法与规范

配件《证券公司风险管理能力评价指标与标准》确立了风险管控工作能力评价方法与规范，包含资产充裕、公司治理结构与合规管理、全方位风险管控、顾客利益维护、信息科技(159939)管理方法、信息公开等 6 个层面。此次重中之重对公司治理结构与合规管理、全方位风险管控评价方法与规范开展优化和健全。公司治理结构与合规管理层面，填补健全证劵公司股份管理方法、从业者管理方法、廉洁从业管理方法、公司文化基本建设工作方案、项目投资信贷业务内控制度等评价方法与规范。全方位风险管控层面，填补健全直营项目投资、股份质押、投资管理、投行等重中之重业务流程风险防控，及其海外分公司风险防控、债券回购经记业务流程清算风险防控、信誉风险管控等的评价方法与规范。

股份回购更为广泛。伴随着股份回购规章制度的日趋完善，今年深股企业股份回购幅度进一步增加。全年度现有649家企业进行认购，现有119家企业已经执行中；认购涉及到额度累计739.五亿元。扩宽了上市企业与投资人分享经济模式发展趋势提高收益的方式。