证劵公司租用第三方网络平台开展证券业务活动治理规定

昨天，中国证监会就《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动治理规定（试行）》发布征询建议。中国证监会表述，《治理规定》借以标准证劵公司租赁第三方网上平台进行证劵业务流程主题活动，维护保养证劵市场销售市场监管，护卫投资人合法权利。

近些年，伴随着大数据技术的迅速进度，以证劵公司为意味着的运营组织造成租赁第三方网上平台的网络环境经营地，向投资人出示证劵经记、股票投资资询等证劵服务项目的要求。在其中，某些证劵公司为谋取短期内内顾客总数和买卖开朗度的迅速提升，忽略新业务场景下的潜在性风险性，甚至积极减少合规管理、风险控制、网络信息安全审批规范，为违反规定违反规定主题活动出示便捷，立即危害证劵市场销售安全性平稳。

中国证监会表述，《治理规定》确立管控道德底线，将有关协作列入标准、身心健康运行的路轨，另外，理清证劵公司与第三方组织的协作界限做为关键标准內容，第三方组织可出示网络环境经营地等信息科技(159939)服务项目，不可干预证劵公司向投资人出示证劵经记、股票投资资询等相关服务的一切阶段，将第三方组织做为信息科技(159939)服务程序组织执行办理备案整治。

《治理规定》共二十一条，重要确立了证劵公司租赁第三方网上平台进行证劵业务流程主题活动的义务界限、行为准则、流程化规定、严令禁止要求等事宜。

一是确立《治理规定》调节范畴。证劵公司租赁第三方网上平台的网络环境经营地，向投资人出示证劵经记、股票投资资询等证劵服务项目，适用《治理规定》。股票基金整治企业、股票投资咨询管理公司及从业发布募资股票基金的市场销售、投资咨询等股票基金服务项目业务流程的组织参考执行。

二是理清义务界限。证劵公司是进行证劵业务流程主题活动的责任主体，第三方组织仅限出示网络环境经营地等有关信息科技(159939)服务项目，不可干预证劵公司从业证劵业务流程主题活动的一切阶段。

三是标准开展业务的个人行为。确保技术性安全性，证劵公司应当独立经营、独立整治有关业务流程信息管理系统或程序模块。搞好数据信息防护，保证第三方组织不触碰、贮备有关业务流程及客户资料。标准收费标准方式，要求花销付款限制。保持业务流程单独，确立投资人护卫对策，确立提示投资人该证劵服务项目由证劵公司出示。

四是加强內部控制规定。规定证劵公司事先进行內部评定、制订业务流程计划方案，并经信息科技(159939)整治联合会核查。另外，与有关第三方组织签定书面形式协议书，确立其不可从业的个人行为。事中持续追踪评定第三方网上平台的合规、安全系数及其彼此协议书执行状况，将协作列入企业合规管理风险控制范畴。过后搞好紧急整治，创建激励制度。

五是确立监管整治规定，包括信息报送规定、监督机构职责权限、管控方式、罚则等。