基金投顾业务试点“扩招” 6家券商同被二批“录取”

处罚。

第四十二条保荐人未勤勉尽责，导致发售发售申请办理文档、信息公开文档被评定存有虚报记述、虚假性阐述或是重特大忽略的，本所视剧情轻和重，对保荐人、保荐代表人及有关责任人给与一年至三年内不接纳其递交或签名的发售发售申请办理文档、信息公开文档的政纪处分。证劵服务项目组织 未勤勉尽责，导致发售发售申请办理文档、信息公开文档中两者之间岗位职责相关的內容以及所出示的文档被评定存有虚报记述、虚假性阐述或是重特大忽略的，本所视剧情轻和重，对有关组织 以及责任人给与三个月至三年内不接纳其递交或签名的发售发售申请办理文档、信息公开文档的政纪处分。保荐人、证劵服务项目组织 以及有关责任人存有以下情况之一的，本所视剧情轻和重，给与三个月至三年内不接纳其递交或是签名的发售发售申请办理文档、信息公开文档的政纪处分：（一）仿冒、伪造发售发售申请办理文档中的签名、盖公章；（二）重大事情未汇报或是未公布；（三）以不正当性方式影响本所发售发售审批工作中；（四）内控制度、财务尽职调查等规章制度存有缺点或是未合理实行；（五）根据有关业务流程牟取不正当性权益；（六）不执行别的法律规定岗位职责。

第四十三条上市企业向特殊目标股票发行可用简易程序的，本所对有关发售发售提升过后管控。本所属过后管控中发觉本标准第六条要求的行为主体存有违背《注册办法》和本标准有关向特殊目标股票发行可用简易程序相关要求的，依照本标准第三十九条至第四十二条的要求从重处理，并给与一年至五年内不接纳有关上市企业和保荐人简易程序发售发售申请办理的政纪处分。

第四十四条保荐人申报的上市企业证劵发售发售申请办理在一年内总计2次被本所未予审理的，自第二次接到本所有关文档生效日三个月后，即可向本所申报新的上市企业证劵发售发售申请办理。本所审批觉得上市企业不符发售标准、主板上市条件或信息公开规定做出停止发售发售审批的决策或是证监会做出未予申请注册决策的，自决策做出生效日六个月后，上市企业即可再度向本所递交证劵发售发售申请办理。

第四十五条上市企业公布盈利预测的，盈利完成数未做到盈利预测百分之八十的，除因不可抗拒外，本所对上市企业以及老总、经理、财务主管给与批评通报、公开谴责或是一年内不接纳上市企业递交的证劵发售发售申请办理文档的政纪处分；对签名保荐代表人给与批评通报、公开谴责或是三个月至一年内不接纳其签名的发售发售申请办理文档、信息公开文档的政纪处分。盈利完成数未做到盈利预测百分之五十的，除因不可抗拒外，本所对上市企业以及老总、经理、财务主管给与公开谴责或是三年内不接纳上市企业递交的证劵发售发售申请办理文档的政纪处分；对签名保荐代表人给与公开谴责或是一年至二年内不接纳其签名的发售发售申请办理文档、信息公开文档的政纪处分。注册会计在对前2款要求的盈利预测出示审查报告的全过程中未勤勉尽责的，本所对签名注册会计给与批评通报、公开谴责或是一年内不接纳其签名的发售发售申请办理文档、信息公开文档的政纪处分。

第四十六条管控目标不服气本所给与第三十八条第二项至六项的政纪处分决策的，能够依照《深圳证券交易所上诉复核委员会工作细则》向本所明确提出核查申请办理。第四十七条本所属发售发售审核，发觉上市企业以及大股东、控股股东、保荐人、证劵服务项目组织 以及有关工作人员因涉嫌证劵违纪行为的，将依规报证监会依法查处。

第五章附录

第四十八条根据《注册办法》及本标准根据向特殊目标股票发行获得的上市企业股权，其高管增持不适合《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关要求，但第九条和第十一条相关不可高管增持股权的要求以外。

第四十九条已在创业板股票(159915)发售的红筹企业发售以增加证劵为基本证劵的存托，可用本标准有关上市企业股票发行的要求。本标准沒有要求的，可用本所有关存托的相关要求。

第五十条本标准的制订和改动需经本所联合会决议根据，报证监会准许。

第五十一条本标准由本所承担表述。第五十二条本标准自公布生效日实施。

三比赛道

6月26日，证券时报记者从多家券商处熟悉到，至少有6家券商已于6月25日收到第二批基金投顾业务试点资格批文。a股今日股市行情

此次试点扩容可谓幅度不小，除了中信证券(06030)、招商证券(06099)、国信证券(002736)、兴业证券、东方证券(03958)、安信证券等至少6家券商获批，还有博时基金、广发基金、汇添富基金、银华基金、兴证全球基金、工银瑞信基金、招商基金、交银施罗德基金等8家公募基金公司同时入列。a股今日股市行情

数据显示，截至今年4月底，首批试点金融机构合计服务资产规模近500亿元，服务投资者超过200万户，基金投顾客户中保有3个月以上的客户复投率超过40%。如今，随着基金投顾试点机构进一步扩容，基金投顾业务也将迎来新一轮大进展。a股今日股市行情

试点扩容加快a股今日股市行情

六券商成新丁a股今日股市行情

证券时报记者6月26日获悉，此次至少有中信证券(06030)、招商证券(06099)、国信证券(002736)、兴业证券、东方证券(03958)、安信证券等6家证券公司获批基金投顾业务试点资格，这还是第二批获得这一资质的券商。a股今日股市行情

加上此前已于2020年初获批试点资格的国泰君安(601211)、申万宏源(00218)、中金公司(03908)、中信建投(H1747)、银河证券、华泰证券(601688)、国联证券(01456)等首批7家券商，最新的试点券商将扩容至13家。a股今日股市行情

值得说明的是，本轮基金投顾试点资格申请的反馈进度并不一致，有参与过4月现场答辩的券商人士表达，目前拿到批文的6家券商应该是反馈得较为早，还有一些机构仍处在反馈阶段。据证券时报记者熟悉，包含东方财富(300059)证券、国金证券(600109)在内的部分机构还处在反馈阶段，待材料合格后方能拿到批文。也就是说，估计不久之后将有更多机构拿到这一试点资格。a股今日股市行情

当然，拿到试点资格并不意味着万事大吉，相关机构还需现场检查合格后方可展业。有拿到试点资格的某券商相关人士向证券时报记者透露，“展业估测还要一段时间，人们还在开发相关系统。”a股今日股市行情

“经过一年半的精心策划，6月25日，兴业证券和兴证全球基金收到证监会的批复函，正式获得证监会基金投顾业务试点资格。”据兴业证券相关人士介绍，自2019年10月证监会公布《关于做好公布募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》伊始，该公司有关部门和兴证全球基金第一时间成立跨部门专项工作小组，历时18个月总算双双猎取资格。a股今日股市行情

兴业证券表达，公募基金投顾试点标志着中国“买方投顾”时代来临。依托基金投顾业务的试点，兴证财富和兴证全球基金将再次协同集团相关单位，尽快做好业务正式上线前的各类筹备工作，以专业能力、专业特色、专业优势，为高质量进展拓展更广阔的空间，促进财富治理业务模式转型升级。a股今日股市行情

0到32只用一年多a股今日股市行情

百问百答不熟也熟a股今日股市行情

从2019年10月5家基金公司领先获得基金投顾试点资格，到如今又有6家券商和8家基金公司获批，截至目前，包含银行、第三方平台在内，至少有32家机构先后获准进入这一蓝海销售市场。至今已过去一年多，新一批入阵者相比之前的探路者(300005)有何不同？a股今日股市行情

“经过这一年多的试点，不管是机构還是监管，都对基金投顾业务相当熟悉了。”有上市券商财富治理部人士表达，此次第二批基金投顾试点申请工作进行得相当快速，从3月初上报资料到6月底正式获批，只用了不到4个月的时间。a股今日股市行情

今年3月8日，多家基金公司和证券公司向证监会上报了《基金投资顾问业务试点方案核心内容表》，其中涉及基金投顾业务开展的100道问题。4月21日开端，多家基金公司在当周进行现场答辩；4月26日起，十几家券商也相继进行了为期两天的现场答辩。a股今日股市行情

“乃至人们自己都想不出这么多的问题！”上述券商财富治理部人士告知记者，从这“100问”看来，经过前期的寻求前行，监管已经对基金投顾业务更加熟悉，针对业务中的重点、难点熟悉得比较透彻，显示出较高的水准。原则上，只要机构能想通这100道题，那么基金投顾业务不熟也熟了。a股今日股市行情

从试点的扩容速度观看，监管机构好像正在加快推进基金投顾业务的规模扩张。a股今日股市行情

在6月初举办的首届基金投顾业务峰会上，证监会机构部八到处长李莹也曾表达，在居民财富治理需求旺盛、人口老龄化行情趋势加快、产品多元化程度和复杂性不断提升等多重因素下，基金投顾业务面临难得的进展机会。通过一年多的试点，行业机构在业务实践和理论钻研方面进行了深入的寻求，基金投顾在进展中前进、在寻求中成长，取得了较好的示范效应。a股今日股市行情

试点机构各展“武艺”a股今日股市行情

资产规模已近500亿a股今日股市行情

2020年初，首批7家券商获批基金投顾试点资格，从当年4月21日国联证券(01456)进行首家券商展业，到当年10月22日华泰证券(601688)展业，7家券商的基金投顾业务已齐齐上线。a股今日股市行情

根据国联证券(01456)4月公布的最新数据，该公司基金投顾业务已签约近9万名客户，总保有规模近90亿元，居全销售市场第一。2020年11月，杭州银行(600926)与国联证券(01456)合作推出“神机营”基金投顾业务，首次落地券商基金(501016)投顾服务的“输出”。a股今日股市行情

国泰君安(601211)向证券时报记者表达，截至5月，该公司基金投顾签约客户数超8万人。业务上线以来，国泰君安(601211)在基金投顾业务制度、流程、策略、系统平台、交易营运等模块不断升级优化，目前的进度符合预测。其它，针对基金投顾业务的进展，公司也在寻求与外部机构合作的空间。a股今日股市行情

5月14日，银河证券公募基金投顾业务“财富星-基金管家”上线满一周年。银河证券相关负责人告知证券时报记者，该公司内部营业部试点范围经过四轮稳步扩张，已覆盖全国近500家营业部以及2家分公司营业中心，托付客户近6万名，累计托付资金超30亿元。a股今日股市行情

6月3日，中信建投(H1747)成为首家在京东金融上线基金投顾的券商。据悉，该公司的基金投顾品牌“蜻蜓管家”累计签约客户近6万户，仅一个月左右的时间，签约客户就增加了近1万户。a股今日股市行情

华泰证券(601688)在回复证券时报记者的采访时表达，该公司基金投顾业务的规模与进展速度符合预测。业务上线以来，公司不断优化策略组合与场景匹配，积极引导客户接受资产配置理念，改变传统的单一产品配置模式。a股今日股市行情

“银证合作可以发挥彼此的优势，公司也在积极寻求基金投顾业务领域的银证合作机会，输出公司的专业投研能力。”华泰证券(601688)表达，随着资管新规的实施，银行理财产品面临净值化转型，基金投顾业务将是重大解决方案。a股今日股市行情

据李莹介绍，截至今年4月底，首批试点金融机构合计服务资产规模近500亿元，服务投资者超过200万户；基金投顾客户中保有3个月以上的客户复投率超过40%，投资者认同感不断增强。a股今日股市行情

李莹还表达，基金投顾规范化进展的内生机制初步形成，制度体系正加快完善。试点机构差异化的寻求，不仅拓展了可行的投顾业务商业模式，而且紧紧围绕投资、顾问、财富、治理、客户、账户、买方中介、智能和科技等业务关键词所进行的深度发掘，还形成了宝贵的试点经验。a股今日股市行情