违规减持药明康德 上海瀛翊遭立案调查

新疆伊犁地区上市企业重视参加本次培训活动。55家上市企业以主会场方式机构总共500多名意味着根据视频连线参加了培训活动。大会由新疆省上市企业研究会理事长夏曙辉主持人。

药明康德(603259)股东违规减持之事延续发酵。继6月15日领受上交所监管函后，6月16日，违反承诺减持药明康德(603259)的上海瀛翊，又收到证监会调查通知书。

调查通知书显示，因上海瀛翊涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决策对该企业立案调查，请予以配合。沪市股票行情查

二级销售市场上，上述减持事件曝光后的首个交易日(6月15日），药明康德(603259)A股下挫1.41%。6月15日晚间监管函披露后，6月16日下挫5.53%。此外，药明康德(603259)港股最近两个交易日分别下挫1.7%、6.85%。

近日，上海瀛翊“偷跑”减持公司股份近30亿元曝光，由于减持金额之巨，引发销售市场广泛商量。沪市股票行情查

回溯前情，上周五（6月11日）晚间，药明康德(603259)披露《关于股东违反承诺减持公司股份并通过公司致歉的公告》，称公司股东上海瀛翊违反其在IPO时有关减持公司股份的相关承诺，在未提前15个交易日披露减持计划的情况下，通过聚合竞价减持公司股份约1724.97万股，约占公司总股本的0.7%，减持价格区间为143.49 元/股-176.88元/股，减持总金额为28.94亿元。

针对违反承诺减持的原因，上海瀛翊称，其减持前持股比例未达1%，并将违反承诺减持的原因归因于相关工作人员无法意识到作为托付投票方，在公司A股上市时已经作出有关减持公司股份的承诺。沪市股票行情查

与此同时，上海瀛翊给出了寥寥几句致歉，称进行了深刻的自查反省，致以诚恳的歉意，并责令相关人员重新巩固学习相关法规。不过，公告中，上海瀛翊对违反承诺减持的经过表述模糊，责任主体并不清楚，且未提出任何补偿性措施。

药明康德(603259)2018年上市时的招股书显示，作为股东之一的上海瀛翊承诺，本企业减持本企业所持有的公司IPO前已发行的公司股票，若通过聚合竞价交易方式，将在首次减持的15个交易日前预先披露减持计划等，同时表达情愿承担因违反上述承诺而产生的法律责任。沪市股票行情查

今年5月，药明康德(603259)IPO限售股解禁，彼时公告中亦明确了各持股平台和一致行动人在减持时应遵守的承诺。

在减持后的处理方面，上海瀛翊的违规行为并非主动报告，而是由上市公司发觉，6月8日，药明康德(603259)因实施2020年度权益分派，取得了中登公司发送的最新股东名册，这才注意到上海瀛翊所持公司股份数量发生变化。随后公司要求上海瀛翊进行自查，后者减持行为暂停，彼时上海瀛翊已经减持手中持有的药明康德(603259)超八成股票。根据已披露的权益变动书，包含上海瀛翊在内的20多家机构，仍表达将来12个月内还有减持公司股份的计划，且没有增持计划。沪市股票行情查

上海瀛翊的系列操作，不仅投资者不买账，监管层亦迅速出手。

在6月15日上交所刚刚下发的监管函中，即对上海瀛翊及药明康德(603259)提出多项工作要求。首先，要求上海瀛翊高度重视此次违反承诺减持股份事项，马上全方位自查此次违反承诺事项的决策过程、责任主体和发生原因，核查股份减持内操纵度的完备性及履行有效性，及时采取切实有效的整改措施，幸免此类违反承诺事项的再次发生。沪市股票行情查

而且，上海瀛翊应在3个交易日内提交自查报告，并根据自查情况履行信息披露义务。

上交所指出，上海瀛翊及其履行事务合伙人江苏瑞联投资基金治理有限公司，应该积极沟通上海瀛翊的相关出资人，尽快制定必要和充分的补偿措施，切实保卫投资者合法权益。此外，上交所要求上海瀛翊及公司须提交此次股份减持的内幕信息知情人名单。工商资料显示，上海瀛翊平凡合伙人包含江苏华泰瑞联并购基金（有限合伙）及自然人任皓等。沪市股票行情查

此外，就上市公司层面，监管层也对药明康德(603259)提出要求。上交所表达，公司应与股东充分沟通，督促相关股东建立严格的持股治理制度，遵守证券销售市场相关法律法规关于股份转让的限制性规定，严格履行各类股份减持承诺，做好权益变动相关沟通和披露。同时，上交所要求药明康德(603259)核查是否有股东存有其他违规或违反承诺行为，并根据核查结局履行信息披露义务。