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证监会公布首批证券公司白名单 29家券商上榜

今日股市行情2021-05-29 06:36:33

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昨日,证监会公布了首批证券公司“白名单”,中信证券(06030)、国泰君安(601211)、中金公司(03908)、东吴证券(601555)等29家券商榜上出名。证监会表达,此举旨在压实证券公司内控合规主体责任,聚合使用有限的监管资源,提高机构监管有效性,促进行业高质量进展。

近年来,证券行业延续推进落实全员合规和全方位风险治理要求,合规和风险治理体系逐步健全。按照“分类监管、放管结合”的思路,证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度,对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求,同时对确有必要保留的监管意见书,简化工作流程,从事前把关转为事中事后从严监督检查。具体来说:一是能减则减。对纳入白名单的证券公司,取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请,不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见,确认符合法定条件后直接出具监管意见书。三是创新试点业务的公司须从白名单中产生,不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则,纳入白名单的公司再次按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。四是未纳入白名单的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序,再次按现有流程申请各类监管意见书。

证监会表达,按照“申报即承诺,承诺即有责”的要求,前期证券公司对比“白名单”制度标准向监管部门提出申请,对申报材料真实、精确、完整作出承诺。经证监局初评、证监会会内相关部门复核、行业内公示征求意见,最终确定将首批29家证券公司纳入“白名单”。监管部门将对报送材料进行抽查、检查,若发觉公司存有申报材料错报、漏报、瞒报的,将坚持穿透式监管、全链条问责,依法从严对公司及责任人采取监管措施。大盘指数股票行情中心

证监会指出,后续将根据证券公司合规风控情况对“白名单”延续动态调整,逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单,将符合条件的公司及时纳入,不符合条件的公司及时调出。为切实增加“白名单”公司的获得感,证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”治理的基础上,逐步将更多的监管事项纳入“白名单”治理,将有限的监管资源聚合到重点领域,进一步提升监管有效性,切实促进行业高质量进展。

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