对资金占用及违规担保行为应强化惩戒

由于2758点沒有跌穿，三十分钟级別仍然归属于波动布局，而波动是能够提升新纪录的，假如心里仅有跌涨沒有构造，那麼当然便会被销售市场的跌涨蒙蔽。

监管部门可对资金占用及违规担保行为相关责任人员采取证券销售市场禁入措施。a股今日股市行情大盘走势

熊锦秋 a股今日股市行情大盘走势

5月21日光一科技(300356)公告称，公司董事会审议通过了《关于向控股股东及实际操纵人提起诉讼的议案》，诉讼恳求包含判决被告向原告偿还占用资金等，公司已于5月18日收到法院的立案通知书。a股今日股市行情大盘走势

光一科技(300356)控股股东为光一投资，其对光一科技(300356)存有数以亿计的资金占用，其它还有1亿多元违规担保。光一投资承诺将于2021年5月20前归还占用上市公司资金同时解除违规担保的情形，但截至21日，控股股东仅归还上市公司占款100万元。此次光一科技(300356)提起诉讼并申请财产保全，但冻结大股东资产情况无法覆盖占用上市公司的资金总额，能追回多少利益还不肯定。a股今日股市行情大盘走势

按深交所《股票上市规则》第13.3条，公司向控股股东等提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严峻的，将被实施其他风险警示（即ST）。根据公告，如若控股股东未在2021年5月27日前归还上市公司资金、解除违规担保的事项，光一科技(300356)股票将被ST。戴上ST帽子当然对公司估值不利，也即控股股东违法违规，中小股东连带吃瓜落。a股今日股市行情大盘走势

控股股东操纵上市公司的方式，包含亲自出马担任董监高，或通过委派他人担任董监高。中小投资者将资金交给上市公司打理，信任董监高等会好好经营猎取更多利润。但控股股东利用操纵上市公司的权益，通过资金占用、违规担保等手法，意图侵占上市公司利益或掏空上市公司，无论将来上市公司是否追回利益、是否由此产生损失，这都应该属于向上市公司伸出黑手、侵害上市公司独立性、背信损害上市公司利益的行为。a股今日股市行情大盘走势

目前对资金占用、违规担保等惩戒，多见交易所公布责备等纪律处分、以及将此计入诚信档案等，此类措施过于轻飘飘或过于温和，还难以伤及根本，这让控股股东等有恃无恐，对此应视控股股东等违法违规情节，强化精准打击和惩戒、强化监管和约束，为此意见：a股今日股市行情大盘走势

首先，交易所可将相关人员认定为不适合董监高人选。依照沪深交易所纪律处分和监管措施实施方法，交易所可对资金占用、违规担保等责任主体，认定为不适合担任上市公司董监高或者信息披露境内代表；可暂不接受控股股东、实控人及其操纵的其他发行人提交的发行上市申请文件。将控股股东等从董监高岗位上驱离，一方面可预防其再次危害上市公司利益，其它，新的董监高上任也有利于向责任主体追讨利益。a股今日股市行情大盘走势

其次，监管部门可对相关责任人员采取证券销售市场禁入措施。新《证券法》规定对违法违规情节严峻的，证监机构可对有关责任人员采取证券销售市场禁入的措施，包含身份类禁入和交易类禁入，这等于剥夺相关责任人员的从业资格或职业生命，具有强大震慑力。针对资金占用、违规担保，证监部门要敢于下重手，情节极其严峻的乃至终身禁入，这样相关人员或许不敢占用资金，或者占用后会尽快归还。a股今日股市行情大盘走势

其三，对占用资金和违规担保规定行政处罚措施。目前对上市公司控股股东占用资金、违规担保，笔者更多见证监会从相关信息隐瞒不报角度来处罚，而并非对资金占用等此类行为本身来处罚，一个原因或是法律对此没有授权，深层原因或害怕监管太深入影响公司日常经营。可是新《证券法》第205条规定，证券公司违规为其股东提供融资或者担保的，证监部门可予以相应行政处罚。笔者认为，对上市公司监管，可对比第205条颁布类似行政处罚措施，罚款数额为占用资金或违规担保金额的肯定比例。a股今日股市行情大盘走势

其四，追究相关责任主体的刑事责任。控股股东（担任上市公司董监高）占用资金、违规担保，笔者认为实质同样是失信背信行为，情节严峻导致上市公司重大损失的，应可按“背信损害上市公司利益罪”追究刑事责任，这也可以产生极强的阻吓作用。a股今日股市行情大盘走势

（作者系资本销售市场钻研人士）a股今日股市行情大盘走势